2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、客戶在期貨交易中違約的，期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任的順序依次為（）?！締芜x題】

A.客戶的保證金→期貨公司自有資金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→追償

B.期貨公司自有資金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→客戶的保證金→追償

C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.客戶的保證金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金→追償

正確答案:D

答案解析:客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。選項(xiàng)D正確。

2、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足（）的要求?！径噙x題】

A.期貨公司盈利目標(biāo)

B.期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)

C.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。選項(xiàng)BCD正確。

3、根據(jù)《特定品種辦法》，境外交易者參與境內(nèi)特定品種期貨交易的路徑有（）?！径噙x題】

A.委托境內(nèi)期貨公司

B.委托境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)

C.委托境外期貨交易所

D.直接入場(chǎng)參與交易

正確答案:A、B、D

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》境外交易者參與境內(nèi)特定品種期貨交易，可以有以下四種路徑：1.境外交易者委托境內(nèi)期貨公司參與境內(nèi)特定品種交易；2.境外交易者委托境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)特定品種交易；3.境外交易者委托境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)后轉(zhuǎn)委托境內(nèi)期貨公司參與境內(nèi)特定品種交易；4.境外交易者直接入場(chǎng)參與交易。選項(xiàng)ABD正確。

4、公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)是（）。【多選題】

A.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

B.遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

C.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

D.接受期貨交易所監(jiān)督管理

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)： （1）遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策； （2）遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定；（3）按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；（4）接受期貨交易所監(jiān)督管理。（選項(xiàng)BCD正確）選項(xiàng)A屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)。

5、黃某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶進(jìn)行大豆期貨交易。由于近期大豆走勢(shì)不穩(wěn)，處于調(diào)整階段，于是黃某預(yù)測(cè)大豆調(diào)整還沒(méi)結(jié)束，不準(zhǔn)備下達(dá)指令進(jìn)行交易。但是，該期貨公司認(rèn)為大豆行情將轉(zhuǎn)向多頭行情，并告知黃某，百般勸其下達(dá)指令買(mǎi)入。黃某信以為真，買(mǎi)入大豆期貨合約50手。其實(shí)期貨公司并不十分看多。該期貨公司違反的規(guī)定是（）。【客觀案例題】

A.內(nèi)幕交易

B.隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未經(jīng)委托擅自交易

D.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的

正確答案:B

答案解析:該行為屬于隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令，選項(xiàng)B正確?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證：（四）隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的。

6、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益與交易者的利益發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向交易者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，（）。【單選題】

A.應(yīng)當(dāng)以交易者的利益為主

B.應(yīng)當(dāng)以期貨公司的利益為主

C.應(yīng)當(dāng)以交易所的利益為主

D.應(yīng)當(dāng)確保交易者的利益得到公平的對(duì)待

正確答案:D

答案解析:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與交易者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向交易者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保交易者的利益得到公平的對(duì)待。選項(xiàng)D正確。

7、下列關(guān)于和解的說(shuō)法，不正確的是（）?！締芜x題】

A.和解可以分為訴訟外的和解與訴訟中的和解

B.訴訟外的和解具有訴訟上的意義和效力

C.訴訟中的和解是當(dāng)事人雙方在訴訟進(jìn)行中自行協(xié)商、達(dá)成的協(xié)議

D.和解是解決投資者與期貨公司之間糾紛的重要方式

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B不正確，訴訟外的和解是民事主體在訴訟外進(jìn)行的民事行為，不具有訴訟上的意義和效力。

8、期貨公司會(huì)員從投資者本人的金融類(lèi)資產(chǎn)或者年收入等方面對(duì)其財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估的分值上限為（ ）分?！締芜x題】

A.40

B.50

C.70

D.80

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估操作指引》第三十條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從投資者本人的金融類(lèi)資產(chǎn)或者年收入等方面對(duì)其財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估，分值上限為50分。

9、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每日向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨交易咨詢業(yè)務(wù)信息。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨交易咨詢業(yè)務(wù)信息。

10、（）對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

正確答案:B

答案解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。