2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、近日大豆交易活躍，持倉(cāng)不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對(duì)峙，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)驟然加大。期貨交易所臨時(shí)召開(kāi)緊急會(huì)議商討如何控制風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員吳某是會(huì)議成員之一。會(huì)議臨近結(jié)束時(shí)，吳某借機(jī)出去給其好友投資者張某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料大豆價(jià)格將會(huì)大跌。張某得知消息，立刻賣(mài)空大豆期貨合約50手。當(dāng)天晚上，期貨交易所公布風(fēng)險(xiǎn)控制措施，第二天大豆期貨價(jià)格果然暴跌，張某平倉(cāng)獲利8萬(wàn)元。 在該案例中，張某應(yīng)受到的處罰是（）。【客觀案例題】

A.處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

B.處8萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

C.處8萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

D.處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。

2、首席風(fēng)險(xiǎn)官小張發(fā)現(xiàn)乙期貨公司占用了部分客戶保證金，于是小張只向乙期貨公司董事會(huì)報(bào)告了此事，則小張還應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。【客觀案例題】

A.監(jiān)事會(huì)

B.保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.股東會(huì)

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十四條 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；

3、鵬程期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過(guò)測(cè)試和培訓(xùn)，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人員作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（）報(bào)告?！究陀^案例題】

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所理事會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十五條 期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

4、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來(lái)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元。現(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。 由于保證金不足，期貨公司將客戶甲頭寸強(qiáng)行平倉(cāng)的數(shù)額為（）?！究陀^案例題】

A.全部保證金數(shù)額

B.不得低于客戶需追加的保證金數(shù)額

C.與客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

D.不得高于客戶需追加的保證金數(shù)額

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十九條 期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉(cāng)引起的損失，由強(qiáng)行平倉(cāng)者承擔(dān)。

5、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說(shuō)法正確的是（）。【客觀案例題】

A.企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X

B.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

C.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y

D.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條 期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)?？蛻舯ＷC金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。