2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二十章 證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、中國證監(jiān)會(huì)建立（），記錄證券期貨市場誠信信息?！締芜x題】

A.期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫

B.證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫

C.專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)

D.適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則

正確答案:B

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第二條中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫(以下簡稱誠信檔案)，記錄證券期貨市場誠信信息。

2、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)辦理誠信信息查詢，除可以收取打印、復(fù)制、裝訂、郵寄成本費(fèi)用外，不得收取其他費(fèi)用。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》　第四十八條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)辦理誠信信息查詢，除可以收取打印、復(fù)制、裝訂、郵寄成本費(fèi)用外，不得收取其他費(fèi)用。

3、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可，對(duì)符合以下（）條件的，在受理后，即時(shí)進(jìn)行審查?！径噙x題】

A.近2年沒有違反證券期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的失信記錄

B.近3年長期信用均保持在高水平

C.近3年沒有因違法開展經(jīng)營活動(dòng)被銀行、保險(xiǎn)、稅收、環(huán)保、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰

D.沒有因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰

正確答案:C、D

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第三十一條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可，對(duì)符合以下條件的，在受理后，即時(shí)進(jìn)行審查： (一)近三年沒有違反證券期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的失信記錄； (二)近三年沒有因違法開展經(jīng)營活動(dòng)被銀行、保險(xiǎn)、稅收、環(huán)保、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰； (三)沒有因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰。

4、中國證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)、支持誠實(shí)信用的公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動(dòng)，實(shí)施誠信約束、激勵(lì)與引導(dǎo)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第五條中國證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)、支持誠實(shí)信用的公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動(dòng)，實(shí)施誠信約束、激勵(lì)與引導(dǎo)。

5、中國證監(jiān)會(huì)建立的誠信積分制度，包括的主體有（）?！径噙x題】

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)

正確答案:A、B、D

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》　第二十三條中國證監(jiān)會(huì)建立發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券期貨基金從業(yè)人員等主要市場主體的誠信積分制度，實(shí)行誠信分類監(jiān)督管理。