2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、某期貨公司變更法定代表人，應向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交的報備材料有（）。【客觀案例題】

A.備案報告

B.變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件

C.法定代表人期貨從業(yè)資格證明、任職資格證明

D.擬任法定代表人的個人財產(chǎn)證明

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職條件。期貨公司應當自完成相關工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交下列備案材料：（一）備案報告；（二）變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件；（三）公司決議文件；（四）法定代表人期貨從業(yè)資格證書、任職條件證明；（五）期貨公司原《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》正、副本原件；（六）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。選項ABC正確。

2、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后續(xù)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。對于客戶甲的交易損失下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.期貨公司承擔全部透支擴大損失

B.客戶甲承擔透支擴大損失

C.客戶承擔主要責任，期貨公司承擔連帶責任

D.期貨公司對損失承擔主要責任

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。選項D正確。

3、A證券公司2020年1月1日的凈資本為10個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的50％，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的12％。3月1日增資擴股后凈資本達到15個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的60％，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的14％。2020年7月1日，A證券公司申請介紹業(yè)務資格未獲通過，原因是（）?！究陀^案例題】

A.申請日前6個月，凈資本不應低于15億元

B.申請日前6個月，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％

C.申請日前6個月，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％

D.申請日前6個月，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％（證券公司發(fā)債提供的反擔保除外）

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合的條件：（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；而條件中的“風險控制指標標準”是指：（一）凈資本不低于12億元；（二）流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%；（三）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。選項BCD正確。

4、（）應當根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫?！締芜x題】

A.監(jiān)控中心

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》監(jiān)控中心應當根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫。選項A正確。

5、中國證監(jiān)會在依法履行職責時，可以采取的措施包括（）?！径噙x題】

A.進入涉嫌違法行為的交易場所調(diào)查取證

B.復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記資料

C.在調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，終止被調(diào)查當事人的期貨交易

D.封存期貨交易記錄

正確答案:A、B、D

答案解析:中國證監(jiān)會依法履行職責，可以采取下列措施：（1）進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證； （2）詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項作出說明； （3）查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等文件和資料； （4）查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押； （5）查詢當事人和被調(diào)查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結算等功能的賬戶信息，可以對有關文件和自律進行復制； （6）在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責人或者其他負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過3個月；案情復雜的，可以延長至3個月； （8）決定并通知出入境管理機關依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境。