2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）?！締芜x題】

A.為損失的60％以上

B.不超過損失的60％

C.為損失的80％以上

D.不超過損失的80％

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。（選項(xiàng)D正確）

2、客戶開戶管理的具體實(shí)施工作由各期貨交易所負(fù)責(zé)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司管理辦法》規(guī)定的年限和要求，妥善保存有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的（）等業(yè)務(wù)材料和信息?！径噙x題】

A.實(shí)施方案

B.投資策略

C.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

D.監(jiān)控記錄

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司管理辦法》規(guī)定的年限和要求，妥善保存有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的實(shí)施方案、投資策略、客戶承諾書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、財(cái)務(wù)、交易記錄、監(jiān)控記錄等業(yè)務(wù)材料和信息。

4、（）應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)?！締芜x題】

A.證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.國(guó)務(wù)院

D.監(jiān)控中心

正確答案:D

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)D正確。

5、期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括（）。【多選題】

A.加蓋公司公章的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件

B.申請(qǐng)日前3個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C.最近2年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說明

D.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第七條。（一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)書；（二）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括目標(biāo)市場(chǎng)和目標(biāo)客戶的定位、主要投資策略、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、防范利益沖突的制度安排等；（三）股東會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的決議文件；（四）加蓋公司公章的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照”復(fù)印件、“經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證”復(fù)印件；（五）申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；（六）最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說明；（七）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括業(yè)務(wù)管理、人員管理、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)控制、交易控制、防范利益沖突、合規(guī)檢查等；（八）擬從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠(chéng)信合規(guī)證明材料；（九）有關(guān)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地和設(shè)施的情況說明；（十）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；（十一）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(四）項(xiàng)、第（七）項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)決議是否合法所出具的法律意見書；（十二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

6、依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（）。【多選題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。BC正確。

7、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證?！径噙x題】

A.真實(shí)性

B.準(zhǔn)確性

C.合法性

D.完整性

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。選項(xiàng)ABD。

8、當(dāng)事人已履行達(dá)成的和解或者調(diào)解協(xié)議，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以酌情對(duì)其從輕、減輕或者免于給予紀(jì)律懲戒。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:會(huì)員、從業(yè)人員存在下列情形之一的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以酌情對(duì)其從輕、減輕或者免于給予紀(jì)律懲戒： （1）積極配合協(xié)會(huì)調(diào)查； （2）積極采取相關(guān)補(bǔ)救和改正措施； （3）自查發(fā)現(xiàn)并主動(dòng)報(bào)告； （4）當(dāng)事人已履行達(dá)成的和解或者調(diào)解協(xié)議； （5）協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

9、期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不得用于清償期貨公司債務(wù)，且不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十條 期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不得用于清償期貨公司債務(wù)，且不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

10、對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、限期說明情況、口頭警示、書面警示、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十條?！?duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。