2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付。【單選題】

A.其他客戶的保證金和自有資金

B.期貨投資者保障基金

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金和其他客戶資金

D.風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶保證金。 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪作他用。選項D正確。

2、首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性，作出（）的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項?！径噙x題】

A.公正

B.獨立

C.審慎

D.及時

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。選項BCD正確。

3、經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬從業(yè)人員的工作進行（），使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力?！径噙x題】

A.指導(dǎo)

B.監(jiān)督

C.提示

D.支持

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》 機構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬從業(yè)人員的工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。選項ABD正確。

4、期貨公司的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)可以為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略，并受客戶委托代其從事期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。題目說法錯誤。

5、期貨公司會員可以為同時符合（ ）標(biāo)準(zhǔn)的一般單位客戶申請開立交易編碼。【多選題】

A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

B.具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試

C.具有累計10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄

D.凈資產(chǎn)不低于100萬元

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨公司會員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般單位客戶申請開立交易編碼：（一）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。（二）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試。（三）具有累計10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄。（四）不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。（五）具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等相關(guān)制度。

6、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

7、假設(shè)某證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件，在提出申請以后，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在（）作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定?！究陀^案例題】

A.受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)

B.受理申請材料之日起10個工作日內(nèi)

C.證券公司提出申請之日起10個工作日內(nèi)

D.證券公司提出申請之日起20個工作日內(nèi)

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。選項A正確。

8、期貨公司與境外交易者發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，由外商管理部門調(diào)解處理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》期貨公司與境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所以及其他調(diào)解組織調(diào)解處理。

9、期貨交易所每半年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

10、期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則有（）?！径噙x題】

A.保守客戶的商業(yè)秘密

B.定期為客戶提供研究分析報告或者預(yù)測市場走勢

C.維護客戶合法權(quán)益

D.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益。選項ACD正確。