2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)作5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，保障必要費(fèi)用和人員配備，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，保障必要費(fèi)用和人員配備，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

2、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司股東以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，貨幣出資比例不得低于（）?！締芜x題】

A.85%

B.75%

C.25%

D.15%

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。選項(xiàng)A正確。

3、外商投資期貨公司申請(qǐng)頒發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件有（）。【多選題】

A.公司章程

B.營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

C.營業(yè)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施情況說明書

D.高級(jí)管理人員在中國境內(nèi)實(shí)地履職的說明文件

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》外商投資期貨公司申請(qǐng)頒發(fā)或換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件：（一）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（二）公司章程；（三）由中國境內(nèi)具有期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；（四）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單，符合任職條件證明文件及期貨從業(yè)資格證明文件；（五）高級(jí)管理人員在中國境內(nèi)實(shí)地履職的說明文件；（六）內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；（七）營業(yè)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施情況說明書；（八）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。選項(xiàng)ABCD正確。

4、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警與應(yīng)急處置制度，將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)納入常態(tài)化壓力測(cè)試機(jī)制，壓力測(cè)試應(yīng)當(dāng)至少每季度進(jìn)行一次。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警與應(yīng)急處置制度，將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)納入常態(tài)化壓力測(cè)試機(jī)制，壓力測(cè)試應(yīng)當(dāng)至少每季度進(jìn)行一次。

5、資產(chǎn)管理計(jì)劃的類別中，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn) 80%的為（）。【單選題】

A.權(quán)益類

B.混合類

C.固定收益類

D.商品及金融衍生品類

正確答案:C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并區(qū)分最終投向資產(chǎn)類別，按照下列規(guī)定確定資產(chǎn)管理計(jì)劃所屬類別：（一）投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類；（二）投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為權(quán)益類；（三）投資于商品及金融衍生品的持倉合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%的，為商品及金融衍生品類；（四）投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類。選項(xiàng)C正確。