2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應當（）?！締芜x題】

A.給予多收取手續(xù)費5倍的罰款

B.責令雙倍退還多收取的手續(xù)費

C.責令退還多收取的手續(xù)費

D.責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易所、非期貨公司結算會員有違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應當責令退還多收取的手續(xù)費。選項C正確。

2、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）?！締芜x題】

A.自律管理

B.監(jiān)督管理

C.行政管理

D.合規(guī)管理

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所按照自律規(guī)則對期貨公司實行自律管理。

3、期貨公司應當維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行和客戶保證金的安全。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結算擔保金、結算準備金，并維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行和客戶保證金的安全。

4、倉單服務是指風險管理公司以商品現(xiàn)貨（）等方式為客戶提供服務的業(yè)務行為?！径噙x題】

A.倉單質押

B.保稅交割

C.倉單串換

D.約定購回

正確答案:A、C、D

答案解析:倉單服務是指風險管理公司以商品現(xiàn)貨倉單串換、倉單質押、約定購回等方式為客戶提供服務的業(yè)務行為。選項ACD正確。

5、公民、法人或者其他組織公開發(fā)布證券期貨市場評論信息，所述事實內容與實際情況不相符合的，或者存在其他顯著誤導公眾情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其（）?！径噙x題】

A.出具誠信關注函

B.記入誠信檔案

C.依法予以處罰

D.依法追究刑事責任

正確答案:A、B

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》公民、法人或者其他組織公開發(fā)布證券期貨市場評論信息，所述事實內容與實際情況不相符合的，或者存在其他顯著誤導公眾情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其出具誠信關注函，記入誠信檔案，并可將有關情況向其所在工作單位、所屬主管部門或者行業(yè)自律組織通報。選項AB正確。

6、《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》是由（ ）頒布的?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國金融期貨交易所

D.中國保證金監(jiān)控中心

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第一條 為落實金融期貨投資者適當性制度，規(guī)范期貨公司會員業(yè)務操作。根據(jù)中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》的有關規(guī)定，制定本指引。

7、期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格，凈資本不低于人民幣5億元。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第六條  期貨公司具備下列條件的，可以申請資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格：  (一）凈資本不低于人民幣5億元；

8、在開展證券期貨業(yè)務及相關活動中，不得以下列（）方式向其利益關系人輸送不正當利益。【多選題】

A.提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益

B.直接或者間接向他人提供內幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關交易活動

C.安排顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易

D.提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利

正確答案:A、B、C、D

答案解析:證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務及相關活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益：（1）提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利；（2）提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益；（3）安排顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易；（4）直接或者間接向他人提供內幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關交易活動；（5）其他輸送不正當利益的情形。選項ABCD正確。

9、期貨經(jīng)營機構不得利用本機構或客戶資產(chǎn)，向不具備相關專業(yè)能力或未提供相應服務的第三方支付咨詢費、顧問費、服務費等費用。 （）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:期貨經(jīng)營機構聘用第三方提供投資顧問、財務顧問、法律顧問、產(chǎn)品代銷、中間介紹等服務中，不得簽署虛構服務主體或服務內容的協(xié)議，不得利用本機構或客戶資產(chǎn)，向不具備相關專業(yè)能力或未提供相應服務的第三方支付咨詢費、顧問費、服務費等費用。 

10、期貨公司為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣10萬元。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第四條    期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。