2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、期貨公司為自然人投資者開立金融期貨交易編碼時，自然人投資者應滿足的條件之一是具有累計（）個交易日、（）筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄?！締芜x題】

A.10；10

B.10；20

C.10；30

D.20；20

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第四條。 （三）具有累計10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄；

2、下列可以擔任資產(chǎn)管理計劃的投資顧問的是（）。【多選題】

A.保險資產(chǎn)管理機構(gòu)

B.符合條件的私募證券投資基金管理人

C.商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機構(gòu)

D.依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》資產(chǎn)管理計劃的投資顧問應當為依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機構(gòu)、保險資產(chǎn)管理機構(gòu)以及中國證監(jiān)會認可的其他金融機構(gòu)，或者同時符合以下條件的私募證券投資基金管理人：（一）在證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿1年、無重大違法違規(guī)記錄的會員；（二）具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績且無不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于3人；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。選項ABCD正確。

3、期貨公司可以依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務，運用公司自有資金與客戶資產(chǎn)進行共同投資，投資收益分成，損失共擔。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司可以依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務，接受客戶委托，運用客戶資產(chǎn)進行投資。投資收益由客戶享有，損失由客戶承擔。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。

4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，下列屬于從業(yè)人員不正當競爭行為的是（）?！径噙x題】

A.貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費

D.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：（1）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；（2）貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員；（3）采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務壟斷；（4）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（5）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；（6）中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。選項ABCD正確。

5、期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格，應當提交的材料不包括（）?！径噙x題】

A.加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務許可證》復印件

B.申請日前3個月的期貨公司風險監(jiān)管報表

C.最近2年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明

D.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經(jīng)審計的半年度財務報告

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第七條。（一）資產(chǎn)管理業(yè)務試點申請書；（二）資產(chǎn)管理業(yè)務實施方案，其內(nèi)容應當包括目標市場和目標客戶的定位、主要投資策略、業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、防范利益沖突的制度安排等；（三）股東會關(guān)于期貨公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格的決議文件；（四）加蓋公司公章的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”復印件、“經(jīng)營期貨業(yè)務許可證”復印件；（五）申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表；（六）最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明；（七）資產(chǎn)管理業(yè)務管理制度文本，其內(nèi)容應當包括業(yè)務管理、人員管理、業(yè)務操作、風險控制、交易控制、防范利益沖突、合規(guī)檢查等；（八）擬從事資產(chǎn)管理業(yè)務的高級管理人員和業(yè)務人員名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料；（九）有關(guān)經(jīng)營場地和設(shè)施的情況說明；（十）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經(jīng)審計的半年度財務報告；（十一）律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(四）項、第（七）項規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法所出具的法律意見書；（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料