2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、外匯期貨空頭套期保值是指在現(xiàn)匯市場(chǎng)處于空頭地位的人，為防止匯率上升帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，在期貨市場(chǎng)上買進(jìn)外匯期貨合約。( )【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:外匯期貨賣出套期保值，又稱外匯期貨空頭套期保值，是指在現(xiàn)貨市場(chǎng)上處于多頭地位的交易者為防止匯率下跌，在外匯期貨市場(chǎng)上賣出期貨合約對(duì)沖現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

2、場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)又稱為交易所市場(chǎng)，期貨和期權(quán)均屬于場(chǎng)內(nèi)交易產(chǎn)品。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:期貨屬于場(chǎng)內(nèi)交易產(chǎn)品，而期權(quán)既有場(chǎng)內(nèi)交易，又有場(chǎng)外交易。題目說(shuō)法不準(zhǔn)確。

3、適合做外匯賣出套期保值的情形主要包括（）。【多選題】

A.持有外匯資產(chǎn)者，擔(dān)心未來(lái)貨幣貶值

B.出口商和從事國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行預(yù)計(jì)未來(lái)某一時(shí)間將會(huì)得到一筆外匯，未來(lái)避免外匯匯率下跌造成損失

C.外匯短期負(fù)債者擔(dān)心未來(lái)貨幣升值

D.國(guó)際貿(mào)易中的進(jìn)口商擔(dān)心付匯時(shí)外匯匯率上升造成損失

正確答案:A、B

答案解析:適合外匯期貨賣出套期保值的情形主要包括：(1)持有外匯資產(chǎn)者，擔(dān)心未來(lái)貨幣貶值。(2)出口商和從事國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行預(yù)計(jì)未來(lái)某一時(shí)間將會(huì)得到一筆外匯，為了避免外匯匯率下跌造成損失。選項(xiàng)AB正確。

4、期貨交易所的職能有（）。【多選題】

A.提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

B.設(shè)計(jì)合約、安排合約上市

C.組織并監(jiān)督期貨交易

D.發(fā)布市場(chǎng)信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確。除上述四條之外，期貨交易所的職能還包括，制定并實(shí)施期貨市場(chǎng)制度與交易規(guī)則等。

5、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金制度的說(shuō)法，不正確的是（）?！締芜x題】

A.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)配套建立結(jié)算擔(dān)保金制度

B.結(jié)算會(huì)員通過(guò)繳納結(jié)算擔(dān)保金實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

C.結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納，屬于結(jié)算會(huì)員所有

D.結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金

正確答案:A

答案解析:實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)配套建立結(jié)算擔(dān)保金制度。選項(xiàng)A不正確。

6、目前，鄭州商品交易所上市的期貨品種有（）。【多選題】

A.小麥

B.豆粕

C.天然橡膠

D.油菜籽

正確答案:A、D

答案解析:鄭州商品交易所上市交易的主要品種包括：優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥、普通小麥、棉花、白糖、精對(duì)苯二甲酸（PTA）、油菜籽、菜籽油、菜籽粕、早秈稻、甲醇、玻璃、動(dòng)力煤、粳稻、晚秈稻、硅鐵（鐵合金）、棉紗、蘋(píng)果、紅棗、尿素、花生、短纖、純堿期貨。選項(xiàng)AD正確。

7、在五位—體的監(jiān)管體系中，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作包括（）?！径噙x題】

A.在凈資本監(jiān)管中主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司從業(yè)人員進(jìn)行有關(guān)凈資本工作的培訓(xùn)，對(duì)違規(guī)人員按照自律規(guī)則進(jìn)行處罰

B.在保證金安全監(jiān)管工作中，負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行保證金安全存管規(guī)定的培訓(xùn)

C.在期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員監(jiān)管工作中，負(fù)責(zé)資質(zhì)測(cè)試、自律管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對(duì)違規(guī)人員按照自律規(guī)則進(jìn)行處罰

D.在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作中，負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)會(huì)員單位提出自律要求，為風(fēng)險(xiǎn)處置工作營(yíng)造良好外部環(huán)境

正確答案:A、B、C、D

答案解析:在五位—體的監(jiān)管體系中，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作具體包括：(1)在凈資本監(jiān)管中主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司從業(yè)人員進(jìn)行有關(guān)凈資本工作的培訓(xùn)，對(duì)違規(guī)人員按照自律規(guī)則進(jìn)行處罰。（選項(xiàng)A正確）(2)在保證金安全監(jiān)管工作中，負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行保證金安全存管規(guī)定的培訓(xùn)，向期貨投資者宣傳監(jiān)控中心客戶查詢系統(tǒng)的功能，提醒投資者經(jīng)常登錄監(jiān)控中心客戶查詢系統(tǒng)核對(duì)客戶權(quán)益變動(dòng)情況。（選項(xiàng)B正確）(3)在期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員監(jiān)管工作中，負(fù)責(zé)對(duì)擬任期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的資質(zhì)測(cè)試，對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對(duì)違規(guī)人員按照自律規(guī)則進(jìn)行處罰。（選項(xiàng)C正確）(4)在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作中，負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)會(huì)員單位提出自律要求，為風(fēng)險(xiǎn)處置工作營(yíng)造良好外部環(huán)境。（選項(xiàng)D正確）

8、利用白糖期貨進(jìn)行賣出套期保值，適用的情形有（）?！径噙x題】

A.食品廠未來(lái)需購(gòu)進(jìn)大量白糖

B.糖廠有大量白糖庫(kù)存

C.糖商已簽訂供貨合同，確定了白糖交易價(jià)格，但尚未購(gòu)進(jìn)貨源

D.蔗農(nóng)三個(gè)月后將收獲大量甘蔗

正確答案:B、D

答案解析:賣出套期保值是，現(xiàn)貨是多頭或者未來(lái)要賣出現(xiàn)貨，擔(dān)心現(xiàn)貨價(jià)格下跌，而賣出期貨合約的操作。選項(xiàng)A，未來(lái)需要購(gòu)進(jìn)白糖，擔(dān)心價(jià)格上漲，購(gòu)入成本提高，應(yīng)進(jìn)行買入套期保值。選項(xiàng)B，糖廠有大量白糖庫(kù)存，屬于現(xiàn)貨多頭，擔(dān)心市場(chǎng)價(jià)格下跌，銷售收益下降，應(yīng)進(jìn)行賣出套期保值。選項(xiàng)C，已簽訂供貨合同，確定了價(jià)格，但未購(gòu)進(jìn)貨源，此時(shí)處于現(xiàn)貨空頭頭寸，擔(dān)心市場(chǎng)價(jià)格上漲，應(yīng)進(jìn)行買入套期保值。選項(xiàng)D，將收獲大量甘蔗，擔(dān)心價(jià)格下跌，使其銷售收益下降，應(yīng)進(jìn)行賣出套期保值。因此，進(jìn)行賣出套期保值的為選項(xiàng)BD。

9、按照期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)類型的不同，可將期權(quán)分為（）。【多選題】

A.美式期權(quán)

B.歐式期權(quán)

C.商品期權(quán)

D.金融期權(quán)

正確答案:C、D

答案解析:按照期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)類型的不同，可將期權(quán)分為商品期權(quán)和金融期權(quán)。選項(xiàng)CD正確。

10、套期保值是通過(guò)建立（）機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。【單選題】

A.期貨市場(chǎng)替代現(xiàn)貨市場(chǎng)

B.期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)之間盈虧沖抵

C.以小博大的杠桿

D.買空賣空的雙向交易

正確答案:B

答案解析:套期保值是指在期貨市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨數(shù)量相等但交易方向相反的期貨合約，在未來(lái)某一時(shí)間通過(guò)賣出或買進(jìn)期貨合約進(jìn)行對(duì)沖平倉(cāng)，從而在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立一種盈虧沖抵的機(jī)制。選項(xiàng)B正確。