2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，任何人都可以向證監(jiān)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。

2、下列單位和個(gè)人中，（）不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易?！径噙x題】

A.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

B.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

C.建筑工程師

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；（三）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（四）未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。選項(xiàng)ABD正確。

3、總經(jīng)理對(duì)期貨公司存在的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題不整改，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告（）。【單選題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.期貨交易所

D.協(xié)會(huì)

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患之外的其他問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見(jiàn)?？偨?jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告監(jiān)事。選項(xiàng)B正確。

4、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心在監(jiān)測(cè)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，主要職責(zé)包括（）。【多選題】

A.承擔(dān)機(jī)構(gòu)監(jiān)控和凈資本監(jiān)控

B.建立信息共享機(jī)制

C.建立綜合報(bào)表系統(tǒng)升級(jí)改造和系統(tǒng)維護(hù)，督促期貨公司數(shù)據(jù)報(bào)送

D.完善期貨公司綜合監(jiān)管平臺(tái)（FISS系統(tǒng)）

正確答案:A、B、C、D

答案解析:中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心承擔(dān)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)監(jiān)測(cè)職能，其職責(zé)主要包括：（1）完善期貨公司綜合監(jiān)管平臺(tái)（FISS系統(tǒng)） ；（2）建立綜合報(bào)表系統(tǒng)升級(jí)改造和系統(tǒng)維護(hù)，督促期貨公司數(shù)據(jù)報(bào)送；（3）承擔(dān)機(jī)構(gòu)監(jiān)控和凈資本監(jiān)控；（4）建立信息共享機(jī)制。選項(xiàng)ABCD正確。

5、期貨公司發(fā)生涉及境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨糾紛、仲裁或者訴訟的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.工商管理部門(mén)

D.外匯管理局

正確答案:B

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》發(fā)生下列重大情形之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個(gè)工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（一）境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件；（二）發(fā)生涉及境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨糾紛、仲裁或者訴訟；（三）其他影響境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易的情形。選項(xiàng)B正確。