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2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第四章 期貨行業(yè)的自律管理5道練習題,附答案解析,供您備考練習。
1、公司制期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由()提名,董事會通過。【單選題】
A.中國證監(jiān)會
B.董事長
C.總經(jīng)理
D.2/3以上董事聯(lián)名
正確答案:A
答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名,董事會通過。選項A正確。
2、全面結(jié)算會員期貨公司應當按照()的規(guī)定,建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度?!締芜x題】
A.銀行
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.中國證監(jiān)會
正確答案:C
答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。選項C正確。
3、期貨市場出現(xiàn)異常情況,期貨交易所按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,采取緊急措施,應立即報告保證金監(jiān)管機構(gòu)。()【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:《期貨交易管理條例》當期貨市場出現(xiàn)異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,決定采取下列緊急措施,并應當立即報告中國證監(jiān)會。
4、中國期貨業(yè)協(xié)會應當履行的主要職責有()。【多選題】
A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策
B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作
C.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓,開展會員間的業(yè)務交流
D.為期貨交易提供集中履約擔保
正確答案:A、B、C
答案解析:《期貨交易管理條例》期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責:(一)教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策; (二)制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則,監(jiān)督、檢查會員行為,對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的,按照規(guī)定給予紀律處分; (三)負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作;(四)受理客戶與期貨業(yè)務有關(guān)的投訴,對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解;(五)依法維護會員的合法權(quán)益,向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求;(六)組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓,開展會員間的業(yè)務交流;(七)組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進行研究;(八)期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。選項ABC正確;選項D屬于交易所職責。
5、全面結(jié)算會員期貨公司不得受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。()【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》全面結(jié)算會員期貨公司可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。
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