2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十一章 期貨市場客戶開戶管理規(guī)定5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)（ ）?！締芜x題】

A.要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

正確答案:C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十八條 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：（一）客戶資料不符合實名制要求；（二）客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

2、期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取（）等監(jiān)管措施。【多選題】

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.關(guān)閉該營業(yè)部

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

3、（）為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準(zhǔn)確和完整?！締芜x題】

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.監(jiān)控中心

正確答案:C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條 期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準(zhǔn)確和完整。

4、期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷（）通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司?！締芜x題】

A.次日

B.5個工作日內(nèi)

C.10個工作日內(nèi)

D.當(dāng)日

正確答案:D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十九條 期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司。

5、（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫。【單選題】

A.監(jiān)控中心

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十一條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫。