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請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十一章 期貨市場客戶開戶管理規(guī)定5道練習(xí)題,附答案解析,供您備考練習(xí)。
1、監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求,監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)( )?!締芜x題】
A.要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請材料
B.要求申請開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請材料
C.退回客戶交易編碼申請,并告知期貨公司
D.退回客戶交易編碼申請,并拒絕接受再次申請
正確答案:C
答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十八條 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的,監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請,并告知期貨公司:(一)客戶資料不符合實名制要求;(二)客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
2、期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取()等監(jiān)管措施。【多選題】
A.責(zé)令限期整改
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.關(guān)閉該營業(yè)部
正確答案:A、B、C
答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
3、()為客戶開立賬戶,應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核,確保開戶資料的合規(guī)、真實、準(zhǔn)確和完整?!締芜x題】
A.期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨交易所
C.期貨公司
D.監(jiān)控中心
正確答案:C
答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條 期貨公司為客戶開立賬戶,應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核,確保開戶資料的合規(guī)、真實、準(zhǔn)確和完整。
4、期貨交易所注銷客戶交易編碼的,應(yīng)當(dāng)于注銷()通知監(jiān)控中心,監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司?!締芜x題】
A.次日
B.5個工作日內(nèi)
C.10個工作日內(nèi)
D.當(dāng)日
正確答案:D
答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十九條 期貨交易所注銷客戶交易編碼的,應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心,監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司。
5、()應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng),建立期貨市場客戶基本資料庫。【單選題】
A.監(jiān)控中心
B.期貨公司
C.期貨交易所
D.中國證監(jiān)會
正確答案:A
答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十一條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng),建立期貨市場客戶基本資料庫。
96如何備考期貨從業(yè)考試?:如何備考期貨從業(yè)考試?教材是按照考試大綱編著的,所以一定要系統(tǒng)的看一看教材,況且個人的自學(xué)很難把握考試的重點,建議購買一套精講版的考點串講視頻,讓你備考更有目的性且又節(jié)約時間。教材看完就是做題,可以先一章一章的做章節(jié)練習(xí)題,檢測你每個章節(jié)的備考情況,做完之后做好及時的總結(jié)分析,特別是把做錯的題做重點復(fù)習(xí),章節(jié)題做完之后,就是做全書的套題,這里和做章節(jié)題的方法差不多,做好分析和錯題匯總。
247期貨從業(yè)資格證書值得去考嗎?:期貨從業(yè)資格證是進(jìn)入期貨行業(yè)的必備證書,參加期貨從業(yè)考試是從事期貨職業(yè)的第一道關(guān)口,期貨從業(yè)資格證同時也被稱為期貨行業(yè)準(zhǔn)入證。國家現(xiàn)在正在逐步重視期貨行業(yè)的發(fā)展,我國期貨行業(yè)已有了很大進(jìn)步,國家也正逐步重視期貨行業(yè)的發(fā)展,期貨的就業(yè)大方向主要有兩個:管理業(yè)務(wù)主要是從事期貨交易所、期貨交易廳或期貨經(jīng)紀(jì)公司的高級管理人員、電腦管理人員;
41期貨從業(yè)資格證書怎么領(lǐng)取?:期貨從業(yè)資格證書怎么領(lǐng)?。吭趨⒓悠谪洀臉I(yè)資格考試通過并取得成績合格證明后,考生如到從事期貨業(yè)務(wù)的經(jīng)營機(jī)構(gòu)任職,可由所在機(jī)構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。
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