2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨市場(chǎng)的行政監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向（）提交書面報(bào)告。【單選題】

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.所在省級(jí)人民政府金融辦公室

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

2、在對(duì)期貨投資者保障基金進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照（）補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行保障基金補(bǔ)償?！締芜x題】

A.個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者

B.個(gè)人投資者

C.保證金損失的90％

D.機(jī)構(gòu)投資者

正確答案:D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十三條 對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償。對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

3、期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，（）?！締芜x題】

A.補(bǔ)償額等于繳納額

B.損失多少，補(bǔ)償多少

C.實(shí)行比例補(bǔ)償

D.實(shí)行會(huì)員補(bǔ)償

正確答案:C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第七條 保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

4、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）?！締芜x題】

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

正確答案:D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。選項(xiàng)D正確。

5、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，不包括（）?！締芜x題】

A.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

B.提高期貨保證金

C.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間

D.追加了解相關(guān)信息

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十條 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括制定專門的工作程序，追加了解相關(guān)信息，告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，給予普通投資者更多的考慮時(shí)間，或者增加回訪頻次等。（選項(xiàng)B不屬于此范圍）