2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨市場的行政監(jiān)管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、期貨公司分類評價結果可以用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析: 期貨公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

2、期貨公司分支機構不符合持續(xù)性經營規(guī)則且逾期未改正的，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ┑却胧！径噙x題】

A.罰款

B.限制向公司高級管理人員支付報酬

C.限制分配紅利

D.責令更換相關部門負責人

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現經營風險的，中國證監(jiān)會可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被中國證監(jiān)會調查的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施： 　?。ㄒ唬┫拗苹蛘邥和２糠制谪洏I(yè)務； 　?。ǘ┩Ｖ古鷾市略鰳I(yè)務或者分支機構； 　?。ㄈ┫拗品峙浼t利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利； 　?。ㄋ模┫拗妻D讓財產或者在財產上設定其他權利； 　　（五）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利；（六）限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用； 　?。ㄆ撸┴熈羁毓晒蓶|轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。選項BCD。

3、期貨公司的風險監(jiān)管報表被相關會計師事務所出具了保留意見、帶強調事項段或其他事項段無保留意見的，期貨公司應當自審計意見出具的（）個工作日內就涉及事項對風險監(jiān)管指標的影響進行專項說明?！締芜x題】

A.5

B.7

C.10

D.20

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司的風險監(jiān)管報表被相關會計師事務所出具了保留意見、帶強調事項段或其他事項段無保留意見的，期貨公司應當自審計意見出具的5個工作日內就涉及事項對風險監(jiān)管指標的影響進行專項說明，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構進行書面報告。選項A正確。

4、中國證監(jiān)會及其派出機構審查行政許可，不得在同等條件下對誠信積分較高的申請人優(yōu)先審查。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中國證監(jiān)會及其派出機構審查行政許可，可以在同等條件下對誠信積分較高的申請人優(yōu)先審查。

5、期貨公司的風險監(jiān)管報表被相關會計師事務所出具了保留意見、帶強調事項段或其他事項段無保留意見的，中國證監(jiān)會派出機構可以對其監(jiān)管談話。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司的風險監(jiān)管報表被相關會計師事務所出具了保留意見、帶強調事項段或其他事項段無保留意見的，期貨公司應當自審計意見出具的5個工作日內就涉及事項對風險監(jiān)管指標的影響進行專項說明，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構進行書面報告。中國證監(jiān)會派出機構可以視情況要求期貨公司限期改正并重新編制風險監(jiān)管報表；期貨公司未限期改正的，中國證監(jiān)會派出機構可以認定其風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。