2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、李先生在A期貨公司開戶以后，第一次下達交易指令為：買入10手11月份的白糖合約，下單員甲是這樣操作的：當日按市價買入10手11月份的白糖合約；第二天李先生又下達交易指令：賣出10手11月份的白糖合約，下單員乙是這樣操作的：當日按市價賣出10手11月份的白糖合約，替客戶平倉，虧損10萬元。李先生晚上看到對賬單以后，立即找期貨公司索賠，聲稱自己下達交易指令時看到的白糖合約價格高于自己的賣價，不可能虧損，要求期貨公司承擔虧損責任。則這10萬元的虧損應該由（）承擔?！究陀^案例題】

A.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應視為按市價交易，下單員乙無過錯，損失由客戶自己承擔

B.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應視為開倉交易，下單員乙有過錯，乙應該承擔責任

C.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應視為按市價交易，下單員乙無過錯，損失由客戶和期貨公司共同承擔

D.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應視為開倉交易，下單員乙有過錯，但客戶認可了平倉方向，則損失由客戶和期貨公司共同承擔

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應視為按市價交易。選項A正確

2、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施（）?！究陀^案例題】

A.責令公司限期整改

B.對期貨公司高級管理人員進行監(jiān)管談話

C.限制或暫停公司部分期貨業(yè)務

D.無需采取監(jiān)管措施

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（四）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于 100%；其預警標規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的 120%。此題中，流動資產(chǎn)/流動負債=6000/5500=109%，符合風險監(jiān)管指標標準；但109%期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，進入風險預警期。風險預警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機構可視情況采取以下措施：要求期貨公司制定風險監(jiān)管指標改善方案并定期對監(jiān)管指標的改善情況進行書面報告。選項A正確。

3、王某是甲期貨公司的客戶，由于行情急劇變化，王某保證金出現(xiàn)嚴重不足的情況，甲期貨公司立即通知王某追加保證金。由于王某此刻在外地生意比較忙，無暇顧及該事情，未能在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，此時，期貨公司應當（）?！究陀^案例題】

A.強行平倉

B.為王某保留頭寸

C.要求客戶提供車輛等資產(chǎn)進行抵押，之后可以為其保留頭寸

D.可以強行平倉也可以暫時為客戶保留頭寸，但客戶仍須繼續(xù)追加保證金，并保證在穿倉價位到來之前自行平倉

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。選項A正確。

4、某銅冶煉廠是期貨交易所的會員，2020年8月8日該廠賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，導致其賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該廠在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但該廠并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該廠的銅期貨合約強行平倉20手，造成該廠300萬元的損失。則損失應由（）承擔?！究陀^案例題】

A.期貨交易所和該廠共同

B.期貨交易所

C.該銅冶煉廠

D.期貨公司

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。選項C正確。

5、某證券公司2019年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%，2020年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%。2020年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務資格。該證券公司申請中間業(yè)務介紹資格，應當滿足下列（）條件?！究陀^案例題】

A.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

C.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

D.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；（二）已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度；（選項A正確）（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；（四）配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員；（選項D正確）（五）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度；（選項B正確）（六）具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)；（選項C正確）（七）中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。