2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2020年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）?！究陀^案例題】

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：（1）有價證券基準計算價值的80％；（2）會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。題中，有價證券基準計算價值的80%為：4000×80%=3200萬元；而丙公司在期貨交易所專用結算賬戶實有貨幣資金的4倍：700×4=2800萬元；兩者取較低值為2800萬元。C正確。

2、某期貨公司在客戶開發(fā)過程中向投資者劉某承諾期貨投資包賺不賠，而且在劉某正式開戶前沒有向劉某出示任何有關期貨交易風險的說明。那么該期貨公司違反了（）規(guī)定?！究陀^案例題】

A.在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險

B.向客戶做獲利保證

C.不按規(guī)定向客戶出示風險說明書

D.有關國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他欺詐客戶的行為

正確答案:B、C

答案解析:“承諾包賺不賠”屬于向客戶做獲利保證。期貨公司不得向客戶做獲利保證，因此違反此項。選項B正確；期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書。因此違反此項，選項C正確。

3、張某是甲期貨公司剛入職的客戶經(jīng)理，張某在從業(yè)過程中不得有下列行為（）。【客觀案例題】

A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的保證金或者其他資產(chǎn)

D.以個人名義參與期貨交易

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：（1）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（2）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（3）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（4）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。選項ABCD正確。

4、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。選項D正確。

5、2020年12月，為完成期貨公司下達給營業(yè)部的交易傭金指標，該營業(yè)部負責人陳某指使運營總監(jiān)盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述，正確的是（）?！究陀^案例題】

A.監(jiān)管機構可以撤銷陳某的任職資格

B.期貨公司應承擔相關賠償責任

C.監(jiān)管機構可以處罰期貨公司

D.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：（三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的。期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。選項ABC正確。