2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十章 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列（ ）事項?！径噙x題】

A.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

B.免責條款

C.報酬支付及相關費用的分擔方式

D.客戶投訴的接待處理方式

正確答案:A、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十條 證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：（一）介紹業(yè)務的范圍；（二）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；（三）介紹業(yè)務對接規(guī)則；（四）客戶投訴的接待處理方式；（五）報酬支付及相關費用的分擔方式；（六）違約責任；（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

2、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應該符合的風險控制指標標準是（）。【多選題】

A.凈資本不低于12億元

B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％

C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外

D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的40％

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條 本辦法第五條第（一）項所稱風險控制指標標準是指： 　　（一）凈資本不低于12億元； 　?。ǘ┝鲃淤Y產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％； （三）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外； （四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。 　　中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標準進行調(diào)整。

3、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有( )名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員?！締芜x題】

A.3

B.2

C.5

D.6

正確答案:C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條 證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；（二）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；（四）配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員；（五）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度；（六）具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)； （七）中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

4、證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得( )。【多選題】

A.進行期貨交易

B.作獲利保證、共擔風險等承諾

C.虛假宣傳

D.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十六條 證券公司應當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理。 　　證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。 　　證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。 　第十八條 證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

5、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，以下行為不合法的是( )?！径噙x題】

A.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務

B.對客戶未充分揭示期貨交易風險

C.進行虛假宣傳，誤導客戶

D.代客戶下達交易指令

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三十二條 證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰： 　?。ㄒ唬┪唇?jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務； 　　（二）對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶； 　　（三）代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割； 　?。ㄋ模┦崭丁⒋嫒』蛘邉澽D(zhuǎn)期貨保證金； 　　（五）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保； 　?。┪窗匆?guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性； 　?。ㄆ撸┐蛻粝逻_交易指令； 　?。ò耍├每蛻舻慕灰拙幋a、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易； 　?。ň牛┪磳⒔榻B業(yè)務與其他經(jīng)營業(yè)務分開或者有效隔離； 　?。ㄊ┪磳⒇攧?、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離； 　?。ㄊ唬┚芙^、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責。