2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請材料不包括（ ）?！締芜x題】

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業(yè)人員資格

正確答案:D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：（一）申請書；（二）任職資格申請表；（三）2名推薦人的書面推薦意見；（四）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；（五）資質(zhì)測試合格證明；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。申請獨立董事任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。

2、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指( )?！径噙x題】

A.期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理

B.首席風(fēng)險官

C.財務(wù)負(fù)責(zé)人

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條 高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。

3、申請財務(wù)負(fù)責(zé)人和營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)共同具備的條件是（ ）?！径噙x題】

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條 申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。

4、申請財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，應(yīng)當(dāng)提交的材料有（ ）?！径噙x題】

A.期貨從業(yè)人員資格證書

B.學(xué)歷證書

C.會計師以上職稱證明

D.必須是注冊會計師資格的證明

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料： （一）申請書；（二）任職資格申請表；（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 　　申請財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交期貨從業(yè)人員資格證書，以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明。

5、申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有( )?！径噙x題】

A.誠實守信的品質(zhì)

B.良好的職業(yè)道德

C.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

D.期貨交易業(yè)績優(yōu)良

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。