2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)（ ）?！締芜x題】

A.予以公開譴責(zé)

B.記人誠信檔案

C.予以訓(xùn)誡

D.移交中國證監(jiān)會(huì)處理

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十七條 從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出。

2、由于受到強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，不能正常營業(yè)。若該期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，則應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交以下（）材料。【客觀案例題】

A.停業(yè)申請(qǐng)書

B.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告

C.停業(yè)決議文件

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條 期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（一）申請(qǐng)書；（二）停業(yè)決議文件；（三）關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告；（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

3、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員人數(shù)不少于( )人?！締芜x題】

A.1

B.3

C.5

D.10

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。

4、某期貨交易所的會(huì)員丁，在2015年8月8日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有的資金，準(zhǔn)備用其持有的21國債(7)充抵部分保證金。若2015年8月7日，21國債(7)在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價(jià)分別為98.54元／手、98.50元／手；最高價(jià)分別為98.59元／手、98.55元／手；最低價(jià)分別為98.21元／手、98.32元／手；收盤價(jià)分別為98.40元／手、98.30元／手。那么用21國債(7)充抵保證金，應(yīng)用（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值?！究陀^案例題】

A.98.54元/手

B.98.55元／手

C.98.32元／手

D.98.30元／手

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十二條 國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

5、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)不包括（）?！締芜x題】

A.選舉和更換會(huì)員理事

B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

C.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十條 會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（二）選舉和更換會(huì)員理事；（三）審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；（四）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；（五）審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本；（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；（八）決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。選項(xiàng)B，應(yīng)該是審定，而不是擬定。

6、期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十條 期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。

7、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查，而各營業(yè)部可以不保存客戶的開戶資料。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。

8、使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條 使用保障基金前，中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

9、證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:C

答案解析:《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第四條。第一百八十條 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪；利用未公開信息交易罪證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。 

10、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十九條 理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事。