2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)保持客戶委托資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的委托資產(chǎn)（）。【多選題】

A.獨立建賬

B.獨立核算

C.分賬管理

D.統(tǒng)一管理

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)保持客戶委托資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的委托資產(chǎn)獨立建賬、獨立核算、分賬管理。

2、證券公司為被同一家機構(gòu)控制的期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，可以不與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。從事介紹業(yè)務(wù)都應(yīng)當(dāng)簽訂書面委托協(xié)議，題目說法錯誤。

3、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施（）。【客觀案例題】

A.責(zé)令公司限期整改

B.對期貨公司高級管理人員進行監(jiān)管談話

C.限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)

D.無需采取監(jiān)管措施

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（四）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于 100%；其預(yù)警標(biāo)規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120%。此題中，流動資產(chǎn)/流動負(fù)債=6000/5500=109%，符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；但109%期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進入風(fēng)險預(yù)警期。風(fēng)險預(yù)警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可視情況采取以下措施：要求期貨公司制定風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進行書面報告。選項A正確。

4、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）?！径噙x題】

A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C.從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的

D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：（一）沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。（選項ABD正確）

5、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人、投資顧問及相關(guān)從業(yè)人員不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.直接或者間接向投資者返還管理費

B.侵占、挪用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)

C.從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為

D.利用資產(chǎn)管理計劃進行商業(yè)賄賂

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人、投資顧問及相關(guān)從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用資產(chǎn)管理計劃從事內(nèi)幕交易、操縱市場或者其他不當(dāng)、違法的證券期貨業(yè)務(wù)活動；（二）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動；（三）為違法或者規(guī)避監(jiān)管的證券期貨業(yè)務(wù)活動提供交易便利；（四）從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為；（五）利用資產(chǎn)管理計劃進行商業(yè)賄賂；（六）侵占、挪用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；（七）利用資產(chǎn)管理計劃或者職務(wù)便利為投資者以外的第三方謀取不正當(dāng)利益；（八）直接或者間接向投資者返還管理費；（九）以獲取傭金或者其他不當(dāng)利益為目的，使用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)進行不必要的交易；（十）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。選項ABCD正確。