2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為其為首席風險官不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。【單選題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十九條 首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

2、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于10億元。( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條 本辦法第五條第（一）項所稱風險控制指標標準是指：（一）凈資本不低于12億元；

3、期貨公司及其分支機構(gòu)不得有下列( )行為?！締芜x題】

A.按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

B.按照規(guī)定繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金，或者維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金

C.未在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

D.對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十五條 期貨公司及其分支機構(gòu)有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十六條處罰： （十八）對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益； 

4、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有（）?！締芜x題】

A.對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質(zhì)詢

B.負責期貨公司日常經(jīng)營管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

D.按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十九條 首席風險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。首席風險官應(yīng)當按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查，并及時將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。 　　第二十條 首席風險官應(yīng)當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（二）期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度；（三）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；（四）期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；（六）其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。

5、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由( )組成?！径噙x題】

A.客戶

B.結(jié)算會員

C.交易會員

D.非結(jié)算會員

正確答案:B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第六十五條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。

6、下列關(guān)于期貨公司風險監(jiān)督管指標標準的說法正確的有( )?！径噙x題】

A.凈資本不得低于人民幣3000萬元

B.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求

C.凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%

D.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條 期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣 3000 萬元；（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于 100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%；（四）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于 100%；（五）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準備金要求。

7、期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入（ ）?！締芜x題】

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負債

D.流動負債

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十五條 期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入凈資本。期貨公司應(yīng)當在相關(guān)事項完成后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 期貨公司不得互相持有次級債務(wù)。

8、興德期貨是一家剛成立的期貨公司，該公司不得有下列（）行為和活動?！究陀^案例題】

A.從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動

B.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)

C.為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資

D.對外擔保

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第十七條 期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。 　　期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。 　　期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。

9、公司制期貨交易所董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四十六條 期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。

10、會員制期貨交易所理事會應(yīng)當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的( )在會議記錄上簽名?！締芜x題】

A.理事

B.理事和工作人員

C.理事和記錄員

D.投贊成票的理事

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十一條 理事會應(yīng)當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。