2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十三章 證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取市場(chǎng)禁入的措施。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四十二條 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取市場(chǎng)禁入的措施。

2、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。【單選題】

A.每月

B.每半年

C.每年

D.每2年

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十條 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理并主動(dòng)報(bào)告住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

3、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)投資者不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，并對(duì)其進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示，但投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十九條 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

4、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)（），不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語(yǔ)言應(yīng)當(dāng)通俗易懂?！径噙x題】

A.及時(shí)

B.真實(shí)

C.準(zhǔn)確

D.完整

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十四條 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語(yǔ)言應(yīng)當(dāng)通俗易懂；告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

5、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對(duì)銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)（）?！締芜x題】

A.劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

B.細(xì)化分類管理

C.統(tǒng)一集中管理

D.單獨(dú)管理

正確答案:A

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十五條 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對(duì)銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。