2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的培訓(xùn)的，或者連續(xù)（）次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施?！締芜x題】

A.2，2

B.2，3

C.3，3

D.3，2

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第三十三條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。 首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

2、以下關(guān)于期貨交易所結(jié)算制度的說(shuō)法，正確的是（）。【多選題】

A.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格

B.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)全體會(huì)員結(jié)算，會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算

C.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算

D.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所非結(jié)算會(huì)員不做結(jié)算

正確答案:A、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第六十二條 實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。第六十五條 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算。

3、受調(diào)查、受懲戒的會(huì)員或期貨從業(yè)人員認(rèn)為參與案件處理的人員與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)回避。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序（修訂）》第四條 案件調(diào)查人員、自律監(jiān)察委員會(huì)委員、申訴委員會(huì)委員、聽(tīng)證員、聽(tīng)證會(huì)書(shū)記員等參與案件調(diào)查、處理的人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避，受調(diào)查、受懲戒的會(huì)員或者從業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱當(dāng)事人）有權(quán)用口頭或者書(shū)面方式申請(qǐng)他們回避：（一）是本案當(dāng)事人或者當(dāng)事人、代理人近親屬的；（二）與本案有直接利害關(guān)系的；（三）與本案當(dāng)事人、代理人有其他關(guān)系，可能影響對(duì)案件公正處理的。

4、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的100％，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％。( )【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警 標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

5、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的有( )?！径噙x題】

A.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度

B.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行報(bào)告制度

C.由國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證

D.由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證

正確答案:A、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條 期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。