2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司依法設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，直接由期貨公司承擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)。

2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證?！径噙x題】

A.真實(shí)性

B.準(zhǔn)確性

C.合法性

D.完整性

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。選項(xiàng)ABD。

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定及本指引的要求，建立健全相關(guān)工作制度?！径噙x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.交易所

D.監(jiān)控中心

正確答案:B、C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二條    期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)、交易所的有關(guān)規(guī)定及本指引的要求，建立健全相關(guān)工作制度。

4、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)?！径噙x題】

A.多家公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.公開發(fā)布的相關(guān)信息

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。選項(xiàng)BCD正確。

5、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》中規(guī)定的特殊法人不包括（）?！締芜x題】

A.證券公司

B.基金公司

C.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》第二十三條。本辦法所稱特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。

6、中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)期貨交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

7、 期貨公司沒有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，其責(zé)任表述正確的是（）。 　【多選題】

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

B.造成客戶損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

D.造成客戶損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司沒有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（選項(xiàng)AB正確）

8、期貨交易對(duì)象是（）。【多選題】

A.商品現(xiàn)貨

B.期貨合約

C.期權(quán)合約

D.遠(yuǎn)期合約

正確答案:B、C

答案解析:期貨交易對(duì)象是期貨合約和期權(quán)合約。選項(xiàng)BC正確。

9、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十條 期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按年度繳納保障基金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。 

10、證券公司為某期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，不得從事的事項(xiàng)有（）?！究陀^案例題】

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

B.代理期貨公司、客戶收付期貨保證金

C.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1） 協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（2） 提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（3） 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。 證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。選項(xiàng)ABC正確。