2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得有（）行為?！径噙x題】

A.利用結算業(yè)務關系損害非結算會員的合法權益

B.代理客戶從事期貨交易

C.以個人名義參與期貨交易

D.為客戶提供結算服務

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（1）利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。選項ABC為不得有行為。

2、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提（）、確認預計負債?！締芜x題】

A.資產(chǎn)減值準備

B.凈資產(chǎn)減值損失

C.風險準備金

D.資產(chǎn)折舊

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備、確認預計負債。選項A正確。

3、下列不應當認定為期貨經(jīng)紀合同無效的是（）?！締芜x題】

A.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的

B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C.期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司簽訂的期貨經(jīng)紀合同

D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》有下列情形之一的，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效：（一）沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的；（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。（選項C不屬于）

4、A期貨公司在當日交易結算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中沒有對此進行明確約定。假設由于客戶沒有按時足額追加保證金，期貨交易所對其沒有保證金支持的頭寸予以強行平倉，由此發(fā)生的費用（）?！究陀^案例題】

A.由期貨公司承擔

B.由客戶承擔

C.期貨公司承擔后可以向客戶追償

D.客戶承擔后可以向期貨公司追償

正確答案:A、C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔；期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償。期貨公司依法或依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔。選項AC正確。

5、期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。

6、下列關于會員制期貨交易所會員大會的說法，不正確的是（）。【單選題】

A.會員大會每年召開一次

B.是會員制期貨交易所的權力機構

C.是會員制期貨交易所的咨詢機構

D.會員大會由理事長主持

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會員大會是會員制期貨交易所的權力機構。不是咨詢機構。（選項C說法不正確）會員大會由理事會召集，每年召開一次。 會員大會由理事長主持。

7、期貨公司財務負責人任職，應當提交的備案材料有（）?！径噙x題】

A.期貨從業(yè)人員資格證書

B.會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明

C.碩士研究生學位證

D.金融分析師證

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》財務負責人的任職，應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會派出機構備案，并提交下列備案材料： （一）備案報告書； （二）任職條件表； （三）身份、學歷、學位證明； （四）期貨從業(yè)人員資格證明； （五）高級管理人員職責范圍的說明； （六）會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明； （七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。選項AB正確。

8、公司制期貨交易所總經(jīng)理行使下列職權（）?！径噙x題】

A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

B.期貨交易所章程規(guī)定的或者董事會授予的其他職權

C.主持期貨交易所的日常工作

D.審議批準風險準備金的使用方案

正確答案:B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》公司制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權：（一）組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議；（二）主持期貨交易所的日常工作；（三）根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關細則和辦法；（四）決定結算擔保金的使用；（五）擬訂風險準備金的使用方案；（六）擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；（七）擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所對外投資計劃（八）擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告；（九）擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；（十）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；（十一）決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員；（十二）決定期貨交易所員工的工資和獎懲；（十三）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權。選項BC正確。

9、期貨交易中，實物交割可以分為（）?！径噙x題】

A.一次性交割

B.滾動交割

C.期轉現(xiàn)交割

D.限價交割

正確答案:A、B、C

答案解析:交割方式分為實物交割和現(xiàn)金交割。實物交割又可細分為一次性交割、滾動交割和期轉現(xiàn)交割。選項ABC正確。

10、證券公司可以接受（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務?！径噙x題】

A.全資擁有

B.控股

C.被同一機構控制

D.交易所會員

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。選項ABC正確。