2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二章 期貨從業(yè)人員的守法要求5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.代理客戶從事期貨交易

B.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

C.代理客戶開(kāi)展期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)、研究分析、交易咨詢等服務(wù)

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（1）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)、研究分析、交易咨詢等服務(wù)。而不能代理開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。選項(xiàng)ABC為不得有的行為。

2、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)（）進(jìn)行調(diào)解?！締芜x題】

A.證監(jiān)會(huì)

B.仲裁委員會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家主管機(jī)關(guān)

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解。選項(xiàng)C正確。

3、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得利用本機(jī)構(gòu)或客戶資產(chǎn)，向不具備相關(guān)專(zhuān)業(yè)能力或未提供相應(yīng)服務(wù)的第三方支付咨詢費(fèi)、顧問(wèn)費(fèi)、服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用。 （）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用第三方提供投資顧問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、法律顧問(wèn)、產(chǎn)品代銷(xiāo)、中間介紹等服務(wù)中，不得簽署虛構(gòu)服務(wù)主體或服務(wù)內(nèi)容的協(xié)議，不得利用本機(jī)構(gòu)或客戶資產(chǎn)，向不具備相關(guān)專(zhuān)業(yè)能力或未提供相應(yīng)服務(wù)的第三方支付咨詢費(fèi)、顧問(wèn)費(fèi)、服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用。 

4、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得（）?！径噙x題】

A.以個(gè)人名義代理客戶從事期貨交易

B.進(jìn)行夸大宣傳，誘導(dǎo)客戶參與期貨交易

C.給客戶提供期貨交易方面的信息

D.挪用客戶的期貨保證金

正確答案:A、B、D

答案解析:期貨公司的從業(yè)人員不得：（1）以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易。（2）進(jìn)行虛假宣傳，詐騙客戶參與期貨交易。（3）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。選項(xiàng)ABD為不得有行為。

5、當(dāng)前期貨行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)趨于白熱化，各期貨公司為了增加開(kāi)戶人數(shù)展開(kāi)了廣泛的營(yíng)銷(xiāo)，并且經(jīng)常給投資者代理人或介紹人返還傭金。這種做法符合相關(guān)規(guī)定。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：（1）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；（2）貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；（3）采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；（4）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（5）以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。題中做法不正確。