2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當具備的條件有（ ）?！径噙x題】

A.必須取得學(xué)士以上學(xué)位

B.從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

C.從事法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗

D.有履行職責(zé)所必需的時間和精力

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條 申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選的，期貨公司應(yīng)當將該人員（ ）。【單選題】

A.調(diào)離崗位

B.降級

C.免職

D.開除

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選的，期貨公司應(yīng)當將該人員免職。

3、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請材料不包括（）?！締芜x題】

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業(yè)人員資格證書

正確答案:D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：（一）申請書；（二）任職資格申請表；（三）2名推薦人的書面推薦意見； （四）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明； （五）資質(zhì)測試合格證明；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 申請獨立董事任職資格的，還應(yīng)當提供擬任人關(guān)于獨立性的聲明，聲明應(yīng)當重點說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。

4、期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準的任職資格。期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

5、與期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員存在近親關(guān)系的，不得擔(dān)任期貨公司獨立董事。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條 下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事：（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；（二）在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)；（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；（四）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；（五）在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員；（六）中國證監(jiān)會認定的其他人員。