2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場基礎(chǔ)知識》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、一般把經(jīng)濟周期分為四個階段，這四個階段分別為（）?！締芜x題】

A.繁榮、停滯、蕭條和恢復(fù)  

B.興旺、停滯、蕭條和復(fù)蘇 

C.復(fù)蘇、繁榮、衰退和蕭條

D.興旺、衰退、低谷和恢復(fù) 

正確答案:C

答案解析:經(jīng)濟周期一般由復(fù)蘇、繁榮、衰退和蕭條四個階段構(gòu)成。選項C正確。

2、CBOE標準普爾500指數(shù)期權(quán)的乘數(shù)是（）?！締芜x題】

A.100歐元

B.100美元

C.500美元

D.500歐元

正確答案:B

答案解析:CBOE標準普爾500指數(shù)期權(quán)的乘數(shù)是100美元。選項B正確。

3、對商品投資基金進行具體的交易操作、決定投資期貨的策略的是（）?！締芜x題】

A.商品基金經(jīng)理（CPO）

B.商品交易顧問（CTA）

C.交易經(jīng)理（TM）

D.期貨傭金商（FCM）

正確答案:B

答案解析:商品基金經(jīng)理（CPO），基金的主要管理人，是基金的設(shè)計者和運作的決策者，負責(zé)選擇基金的發(fā)行方式，選擇基金主要成員，決定基金投資方向等。商品交易顧問（CTA），對商品投資基金進行具體的交易操作、決定投資期貨的策略。（選項B正確）交易經(jīng)理（TM），受聘于CPO，主要負責(zé)幫助CPO挑選CTA，監(jiān)視CTA交易活動，控制風(fēng)險，以及在CTA之間分配基金。期貨傭金商（FCM），和期貨公司類似，屬于期貨中介機構(gòu)。

4、某套利者以935美元／盎司賣出12月份黃金期貨，同時以945美元／盎司買入8月份黃金期貨，一段時間后以920美元／盎司平倉12月份合約，同時以938美元／盎司平倉8月份合約，該套利者盈虧情況是（）?！究陀^案例題】

A.盈利8美元/盎司

B.虧損8美元/盎司

C.盈利22美元/盎司

D.虧損22美元/盎司

正確答案:A

答案解析:8月份黃金期貨合約盈虧：938-945=-7（美元/盎司）； 12月份黃金期貨合約盈虧：935-920=15（美元/盎司）；綜上，該套利者總盈利，15-7=8美元/盎司。選項A正確。

5、居間人從事居間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當客觀、準確地宣傳期貨市場，其無權(quán)（）。【多選題】

A.代理簽訂《期貨經(jīng)紀合同》

B.代簽交易賬單

C.代理客戶委托下達交易指令

D.代理客戶委托調(diào)撥資金

正確答案:A、B、C、D

答案解析:居間人無權(quán)代理簽訂《期貨經(jīng)紀合同》，無權(quán)代簽交易賬單，無權(quán)代理客戶委托下達交易指令，無權(quán)代理客戶委托調(diào)撥資金，不能從事投資咨詢和代理交易等期貨交易活動。選項ABCD正確。

6、期貨交易可以通過（）來了結(jié)?！径噙x題】

A.實物交割

B.對沖平倉

C.背書轉(zhuǎn)讓

D.強制平倉

正確答案:A、B

答案解析:期貨交易可以通過對沖平倉與實物交割來了結(jié)。選項AB正確。

7、下列對買進看漲期權(quán)交易的分析正確的有（）?！径噙x題】

A.平倉收益=權(quán)利金賣出價-權(quán)利金買入價

B.行權(quán)收益=標的物價格-執(zhí)行價格-權(quán)利金

C.最大損失是全部權(quán)利金，不需要交保證金

D.履約后頭寸為空頭

正確答案:A、B、C

答案解析:選項D不正確，買進看漲期權(quán)，行權(quán)是按照執(zhí)行價格買入標的資產(chǎn)，因此履約后頭寸為多頭。選項ABC正確。

8、某新客戶存入保證金30 000元，5月7日買入5手大豆合約，成交價為4000元/噸，當日結(jié)算價為4020元/噸，5月8日該客戶又買入5手大豆合約，成交價為4030元/噸，當日結(jié)算價為4060元/噸。則該客戶在5月8日的當日盈虧為（）元。（大豆期貨10噸/手）【客觀案例題】

A.450

B.4500

C.350

D.3500

正確答案:D

答案解析:根據(jù)公式可得：當日盈虧=平倉盈虧+持倉盈虧。沒有平倉，因此平倉盈虧為0；持倉盈虧=歷史持倉盈虧+當日持倉盈虧。則當日盈虧=歷史持倉盈虧+當日持倉盈虧=（當日結(jié)算價-上一交易日結(jié)算價）×買入量+（當日結(jié)算價-買入價）×買入量=（4060-4020）×5×10+（4060-4030）×5×10=3500（元）

9、某套利者在8月1日買入9月份白糖期貨合約的同時賣出11月份白糖期貨合約，價格分別為3430元/噸和3520元/噸，到了8月15日，9月份和11月份白糖期貨價格分別變?yōu)?680元/噸和3540元/噸，則該交易者（）。【客觀案例題】

A.盈利230元/噸

B.虧損230元/噸

C.盈利290元/噸

D.虧損290元/噸

正確答案:A

答案解析:9月份的白糖期貨盈虧為：3680-3430=250元/噸，11月份的白糖期貨盈虧為：3520-3540= -20元/噸，則該套利交易后每噸盈利230元。選項A正確。

10、牛市套利即買進套利，而熊市套利即賣出套利。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:牛市套利與熊市套利，買進套利與賣出套利，是各自相對應(yīng)的，并不等同。題目說法錯誤。