2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、無套利區(qū)間的上下界幅寬主要是由交易費(fèi)用和市場(chǎng)沖擊成本這兩項(xiàng)所決定的。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:無套利區(qū)間的上下界幅寬主要是由交易費(fèi)用和市場(chǎng)沖擊成本這兩項(xiàng)所決定的。

2、某投資者6月份以32元/克的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為280元/克的8月黃金看跌期權(quán)。合約到期時(shí)黃金期貨結(jié)算價(jià)格為356元/克，則該投資者的利潤為（）元/克?！締芜x題】

A.0

B.-32

C.-76

D.-108

正確答案:B

答案解析:買入看跌期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格高于執(zhí)行價(jià)格時(shí)，期權(quán)買方不會(huì)行權(quán)，最大損失為權(quán)利金。選項(xiàng)B正確。

3、在我國，客戶可以通過（）向期貨公司下達(dá)交易指令?！径噙x題】

A.書面

B.互聯(lián)網(wǎng)

C.電話

D.短信

正確答案:A、B、C

答案解析:客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。

4、期貨公司的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)提供的服不包括（）?！締芜x題】

A.設(shè)計(jì)套期保值方案

B.制定企業(yè)期現(xiàn)套利等投資方案

C.協(xié)助擬定期貨交易策略

D.利用期貨市場(chǎng)為企業(yè)做宣傳

正確答案:D

答案解析:期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)并獲得合理的報(bào)酬。包括為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易操作策略等。選項(xiàng)D，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)不得利用期貨投資咨詢活動(dòng)傳播虛假、誤導(dǎo)性信息。

5、期權(quán)交易的了結(jié)方式包括（）?！径噙x題】

A.對(duì)沖平倉

B.行權(quán)了結(jié)

C.現(xiàn)金結(jié)算

D.持有合約至到期

正確答案:A、B、D

答案解析:期權(quán)交易的了結(jié)方式有三種，包括：對(duì)沖平倉、行權(quán)了結(jié)、持有合約至到期。選項(xiàng)ABD正確。

6、“點(diǎn)價(jià)+套期保值”的操作方式，可以有效降低套期保值中的基差變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:“點(diǎn)價(jià)+套期保值”的操作方式，可以有效降低套期保值中的基差變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，這也被稱為基差交易（貿(mào)易）。

7、預(yù)計(jì)在未來要銷售某種商品或資產(chǎn)，但銷售價(jià)格尚未確定，擔(dān)心市場(chǎng)價(jià)格下跌，使其銷售收益下降，應(yīng)以賣出套期保值方式來保護(hù)自身的利益。（）                                      【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:賣出套期保值的操作主要適用于以下情形：（1）持有某種商品或資產(chǎn)（此時(shí)持有現(xiàn)貨多頭頭寸），擔(dān)心市場(chǎng)價(jià)格下跌，使其持有的商品或資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)值下降，或者其銷售收益下降；（2）已經(jīng)按固定價(jià)格買入未來交收的商品或資產(chǎn)（此時(shí)持有現(xiàn)貨多頭頭寸），擔(dān)心市場(chǎng)價(jià)格下跌，使其商品或資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)值下降或其銷售收益下降；（3）預(yù)計(jì)在未來要銷售某種商品或資產(chǎn)，但銷售價(jià)格尚未確定，擔(dān)心市場(chǎng)價(jià)格下跌，使其銷售收益下降。

8、（）期貨交易所的盈利來自通過交易所進(jìn)行期貨交易而收取的各種費(fèi)用?！締芜x題】

A.會(huì)員制

B.公司制

C.注冊(cè)制

D.核準(zhǔn)制

正確答案:B

答案解析:公司制期貨交易所的盈利來自通過交易所進(jìn)行期貨交易而收取的各種費(fèi)用。

9、中國金融期貨交易所的國債期貨與股指期貨都是采取現(xiàn)金交割方式。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:中金所的國債期貨品種采用實(shí)物交割。而股指期貨合約的交割采用現(xiàn)金交割。

10、以下利率期貨合約中，采取指數(shù)式報(bào)價(jià)方法的有（）。【多選題】

A.CME的13周國債

B.CME3個(gè)月期歐洲美元

C.CBOT5年期國債

D.CBOT10年期國債

正確答案:A、B

答案解析:選項(xiàng)AB屬于短期利率期貨，采用指數(shù)式報(bào)價(jià)；選項(xiàng)CD屬于中長期國債期貨，采用價(jià)格報(bào)價(jià)法。