2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)符合（）規(guī)定的任職條件?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的任職條件。期貨公司不得任用不符合任職條件的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

2、期貨公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿信息技術(shù)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，建立相應(yīng)的（）機(jī)制。【多選題】

A.應(yīng)急處置

B.審查

C.監(jiān)測(cè)

D.測(cè)試

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿信息技術(shù)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，建立相應(yīng)的審查、測(cè)試、監(jiān)測(cè)和應(yīng)急處置機(jī)制。選項(xiàng)ABCD正確。

3、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司自有資金賬戶中劃撥。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)嚴(yán)重違法失信的市場(chǎng)主體，在證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開查詢平臺(tái)進(jìn)行專項(xiàng)公示，專項(xiàng)公示期為（），自公示之日起算。【單選題】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正確答案:A

答案解析:《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》嚴(yán)重違法失信主體的專項(xiàng)公示期為一年，自公示之日起算。選項(xiàng)A正確。

5、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持?！締芜x題】

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事長(zhǎng)

C.總經(jīng)理

D.理事長(zhǎng)

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。選項(xiàng)D正確。

6、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金是（）?！径噙x題】

A.由期貨交易所會(huì)員繳納

B.由期貨交易所繳納

C.來(lái)自風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.按照賬戶總額的10％繳納

正確答案:B、C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。

7、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（）申請(qǐng)材料。【多選題】

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

B.申請(qǐng)日前3個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C.公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報(bào)告

D.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料： （一）申請(qǐng)書；（選項(xiàng)A正確）（二）加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；（三）股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件；（四）申請(qǐng)日前 2 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；（五）公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報(bào)告；（選項(xiàng)C正確）（六）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，以及信息系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)報(bào)告等網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)材料；（七）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書；（選項(xiàng)D正確）（八）若存在本辦法第十六條第（八）項(xiàng)規(guī)定情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格意見(jiàn)書；（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。

8、期貨公司可以在信譽(yù)好、實(shí)力強(qiáng)的任意一家境內(nèi)銀行開立期貨保證金賬戶。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過(guò)規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

9、對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，但扣減分?jǐn)?shù)最多不超過(guò)15分。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十條   綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。

10、投資者基本情況包括（）?！径噙x題】

A.年齡

B.經(jīng)濟(jì)收入

C.學(xué)歷

D.以上均正確

正確答案:A、C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十三條    投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為10分與5分，兩項(xiàng)評(píng)分后相加為投資者基本情況得分。