2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場基礎(chǔ)知識》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、標(biāo)準(zhǔn)倉單只有經(jīng)過（）才有效?！締芜x題】

A.交易所簽發(fā)后

B.交易所注冊后

C.交割倉庫簽發(fā)后

D.交割倉庫注冊后

正確答案:B

答案解析:標(biāo)準(zhǔn)倉單經(jīng)交易所注冊后生效，可用于交割、轉(zhuǎn)讓、提貨、質(zhì)押等。選項B正確。

2、下列關(guān)于“當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度”的表述，正確的是（）?！径噙x題】

A.對所有賬戶交易以及頭寸按不同品種、不同月份的合約分別進(jìn)行結(jié)算

B.在對交易盈虧進(jìn)行結(jié)算時，不僅對平倉頭寸的盈虧進(jìn)行結(jié)算，而且對未平倉的合約產(chǎn)生的浮動盈虧也進(jìn)行結(jié)算

C.對交易頭寸所占用的保證金進(jìn)行逐日結(jié)算

D.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度是通過期貨交易分級結(jié)算體系實(shí)施的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:當(dāng)日無負(fù)債制度的特點(diǎn)包括：第一，對所有賬戶的交易及頭寸按不同品種、不同月份的合約分別進(jìn)行結(jié)算，在此基礎(chǔ)上匯總，使每一交易賬戶的盈虧都能得到及時、具體、真實(shí)的反映。第二，在對交易盈虧進(jìn)行結(jié)算時，不僅對平倉頭寸的盈虧進(jìn)行結(jié)算，而且對未平倉合約產(chǎn)生的浮動盈虧也進(jìn)行結(jié)算。第三，對交易頭寸所占用的保證金進(jìn)行逐日結(jié)算。第四，當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度是通過期貨交易分級結(jié)算體系實(shí)施的。選項ABCD正確。

3、按期權(quán)買方行權(quán)時間的不同可將期權(quán)分為（）?！径噙x題】

A.看漲期權(quán)

B.看跌期權(quán)

C.歐式期權(quán)

D.美式期權(quán)

正確答案:C、D

答案解析:按照對買方行權(quán)時間規(guī)定的不同,可以將期權(quán)分為美式期權(quán)和歐式期權(quán)。按照買方行權(quán)方向的不同,可將期權(quán)分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。選項CD正確。

4、下列關(guān)于期貨居間人的表述，正確的是（）?！締芜x題】

A.可以代理客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨公司的在職人員可以成為居間人

C.可以從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

D.獨(dú)立承擔(dān)基于中介服務(wù)所產(chǎn)生的民事責(zé)任

正確答案:D

答案解析:居間人指受期貨公司委托，為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，獨(dú)立承擔(dān)基于中介服務(wù)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，期貨公司按照約定向其支付報酬的機(jī)構(gòu)及自然人。D正確；居間人不能代理客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，不能從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。期貨公司在職人員及其直系親屬不得成為本公司和其他期貨公司的居間人。ABC不正確。

5、對于商品期貨及其衍生品而言，基本面分析法的特點(diǎn)是分析（）。【多選題】

A.價格變動中長期趨勢

B.商品的供需因素

C.產(chǎn)業(yè)因素

D.價格短期變動趨勢

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨市場基本面分析更關(guān)注影響期貨價格變化的宏觀因素、產(chǎn)業(yè)因素和行業(yè)因素。從宏觀分析出發(fā)，對期貨品種對應(yīng)現(xiàn)貨市場供求及其影響因素進(jìn)行分析，側(cè)重于分析和預(yù)測價格變動的中長期趨勢。選項ABC正確。

6、期貨市場風(fēng)險的特征包括（）?！径噙x題】

A.風(fēng)險與機(jī)會的共生性

B.風(fēng)險具有可測量性

C.風(fēng)險存在的客觀性

D.風(fēng)險的可防范性

正確答案:A、C、D

答案解析:期貨市場風(fēng)險的特征：（1）風(fēng)險存在的客觀性；（2）風(fēng)險與機(jī)會的共生性；（3）風(fēng)險因素的放大性；（4）風(fēng)險損失的均等性；（5）風(fēng)險的可防范性。選項ACD正確。

7、某新客戶存入保證金30 000元，5月7日買入5手大豆合約，成交價為4000元/噸，當(dāng)日結(jié)算價為4020元/噸，5月8日該客戶又買入5手大豆合約，成交價為4030元/噸，當(dāng)日結(jié)算價為4060元/噸。則該客戶在5月8日的歷史持倉盈虧為（）元。（大豆期貨10噸/手）【客觀案例題】

A.300

B.2000

C.200

D.3000

正確答案:B

答案解析:5月7日是歷史持倉量，買入為5手，沒有賣出持倉。根據(jù)公式可得：歷史持倉盈虧=（當(dāng)日結(jié)算價-上一交易日結(jié)算價）×買入持倉量+（上一交易日結(jié)算價-當(dāng)日結(jié)算價）×賣出持倉量=（4060-4020）×5×10+0=2000（元）。選項B正確。

8、交易者預(yù)期標(biāo)的資產(chǎn)價格將上漲而買進(jìn)看漲期權(quán)，買進(jìn)看漲期權(quán)需支付一筆權(quán)利金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:交易者預(yù)期標(biāo)的資產(chǎn)價格上漲而買進(jìn)看漲期權(quán)，買進(jìn)看漲期權(quán)需支付一筆權(quán)利金。

9、美聯(lián)儲加息只是對使用美元的國家利率有影響，對像中國這樣使用本國貨幣的國家利率沒有什么影響。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:有直接或間接的影響。題目說法錯誤。

10、下列屬于跨期套利的是（）?！締芜x題】

A.小麥／玉米套利

B.大豆提油套利

C.蝶式套利

D.原油與燃料油套利

正確答案:C

答案解析:根據(jù)套利者對不同合約月份中近月合約與遠(yuǎn)月合約買賣方向的不同，跨期套利可以分為牛市套利、熊市套利、蝶式套利三種。選項C正確。其他三項為跨品種套利。