2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場基礎(chǔ)知識》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、公司制期貨交易所一般下設(shè)（）?！径噙x題】

A.股東大會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.總經(jīng)理

正確答案:A、B、C、D

答案解析:公司制交易所一般下設(shè)股東大會、董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理等高級管理人員。選項(xiàng)ABCD正確。

2、期貨交易所會員的義務(wù)不包括（）?！締芜x題】

A.經(jīng)常交易

B.遵紀(jì)守法

C.繳納規(guī)定的費(fèi)用

D.接受期貨交易所的業(yè)務(wù)監(jiān)管

正確答案:A

答案解析:會員應(yīng)當(dāng)履行的主要義務(wù)包括：遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；遵守期貨交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定；按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；執(zhí)行會員大會、理事會的決議；接受期貨交易所的業(yè)務(wù)監(jiān)管等。選項(xiàng)A不包括。

3、某小麥經(jīng)銷商在鄭州商品交易所做買入套期保值，在某月份小麥期貨合約上建倉10手，基差為10元/噸。已知該經(jīng)銷商在套期保值中凈盈利3000元，則可推論其平倉時(shí)的基差為（）元/噸（不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）。（小麥期貨合約10噸/手）【客觀案例題】

A.10

B.20

C.-10

D.-20

正確答案:D

答案解析:經(jīng)銷商進(jìn)行的是買入套期保值，則基差走弱時(shí)盈利。建倉時(shí)基差為10元/噸，假設(shè)平倉時(shí)基差為X?；钣?0元/噸走弱至X，凈盈利為：（10-X）×10×10=3000，解得X=-20元/噸。選項(xiàng)D正確。

4、期貨交易是眾多的買主和賣主根據(jù)期貨市場的規(guī)則，通過（）的方式進(jìn)行的期貨合約的買賣，易于形成一種真實(shí)而權(quán)威的期貨價(jià)格。【多選題】

A.公開

B.公平

C.公正

D.集中競價(jià)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨交易是眾多的買主和賣主根據(jù)期貨市場的規(guī)則，通過公開、公平、公正、集中競價(jià)的方式進(jìn)行的期貨合約的買賣，易于形成一種真實(shí)而權(quán)威的期貨價(jià)格，指導(dǎo)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，同時(shí)又為套期保值者提供了回避、轉(zhuǎn)移價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)會。選項(xiàng)ABCD正確。

5、4月18日，大連玉米現(xiàn)貨價(jià)格為1600元/噸，5月份玉米期貨價(jià)格為1750元/噸，該市場為（）?！締芜x題】

A.多頭市場

B.空頭市場

C.正向市場

D.反向市場

正確答案:C

答案解析:考察正向市場的定義，當(dāng)期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格或者遠(yuǎn)期合約價(jià)格大于近期合約價(jià)格，是正向市場。選項(xiàng)C正確。

6、如果期貨期權(quán)被執(zhí)行，看跌期權(quán)的買方將會轉(zhuǎn)換為期貨合約的多頭頭寸。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:期貨期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)為期貨合約，買進(jìn)看跌期權(quán)，當(dāng)期權(quán)行權(quán)時(shí)，是按照執(zhí)行價(jià)賣出期貨合約。因此成為的是期貨合約的空頭。

7、不同的交易所，以及不同的實(shí)物交割方式，交割結(jié)算價(jià)的規(guī)定不盡相同。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:交割結(jié)算價(jià)的規(guī)定不同交易所存在差異。

8、遠(yuǎn)期交易履約方式主要采用實(shí)物交收方式，雖然也可采用背書轉(zhuǎn)讓方式，但最終的履約方式是實(shí)物交收。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:遠(yuǎn)期交易履約方式主要采用實(shí)物交收方式，雖然也可采用背書轉(zhuǎn)讓方式，但最終的履約方式是實(shí)物交收。

9、下列關(guān)于人民幣外匯貨幣掉期的說法，正確的是（）?！径噙x題】

A.按照本金交換方向，互換多頭為期初支付外幣、期末收入外幣

B.買方利息現(xiàn)金流為支付外幣利息，收入本幣利息

C.按照本金交換方向，互換空頭為期初收入外幣、期末支付外幣

D.賣方利息現(xiàn)金流為收取外幣利息，支付本幣利息

正確答案:B、D

答案解析:人民幣外匯貨幣掉期的貨幣對，以美元、港元、日元、歐元、英鎊、澳元等外幣為基準(zhǔn)貨幣，人民幣為計(jì)價(jià)貨幣。按照本金交換方向，期初收入外幣、期末支付外幣的一方為買方，即互換多頭；期初支付外幣、期末收入外幣的一方為賣方，即互換空頭。買方利息現(xiàn)金流為支付外幣利息，收入本幣利息；賣方利息現(xiàn)金流為收取外幣利息，支付本幣利息。選項(xiàng)BD正確。

10、某套利者以935美元／盎司賣出12月份黃金期貨，同時(shí)以945美元／盎司買入8月份黃金期貨，一段時(shí)間后以920美元／盎司平倉12月份合約，同時(shí)以938美元／盎司平倉8月份合約，該套利者盈虧情況是（）?！究陀^案例題】

A.盈利8美元/盎司

B.虧損8美元/盎司

C.盈利22美元/盎司

D.虧損22美元/盎司

正確答案:A

答案解析:8月份黃金期貨合約盈虧：938-945=-7（美元/盎司）； 12月份黃金期貨合約盈虧：935-920=15（美元/盎司）；綜上，該套利者總盈利，15-7=8美元/盎司。選項(xiàng)A正確。