2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列關(guān)于美式期權(quán)和歐式期權(quán)的說法，正確的是（）?！径噙x題】

A.美式期權(quán)在美國(guó)市場(chǎng)交易

B.美式期權(quán)的買方在規(guī)定的有效期限內(nèi)的任何交易日都可以行權(quán)

C.歐式期權(quán)在歐洲市場(chǎng)交易

D.歐式期權(quán)的買方只能在合約到期日行權(quán)

正確答案:B、D

答案解析:美式期權(quán)是指期權(quán)買方在期權(quán)到期日前(含到期日)的任何交易日都可以行使權(quán)利的期權(quán)。歐式期權(quán)是指期權(quán)買方只能在期權(quán)到期日行使權(quán)利的期權(quán)。選項(xiàng)BD正確。

2、改革開放以來，（）標(biāo)志著我國(guó)期貨市場(chǎng)開始起步?！締芜x題】

A.鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)，引入期貨交易機(jī)制

B.深圳有色金屬交易所成立

C.上海金屬交易所開業(yè)

D.第一家期貨經(jīng)紀(jì)公司成立

正確答案:A

答案解析:1990年10月12日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)，引入期貨交易機(jī)制，作為我國(guó)第一個(gè)商品期貨市場(chǎng)開始起步。

3、某大豆種植者在4月份開始種植大豆，預(yù)計(jì)在11月份將收獲的大豆出售，預(yù)期大豆產(chǎn)量為70噸。為規(guī)避大豆價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，該種植者決定在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行套期保值操作，正確做法應(yīng)是（）。（大豆期貨10噸/手）【客觀案例題】

A.買入7手11月份到期的大豆期貨合約

B.賣出7手11月份到期的大豆期貨合約

C.買入7手4月份到期的大豆期貨合約

D.賣出7手4月份到期的大豆期貨合約

正確答案:B

答案解析:大豆種植者擔(dān)心未來大豆價(jià)格下跌，應(yīng)進(jìn)行賣出套期保值。套期保值的期貨頭寸持有時(shí)間段與現(xiàn)貨承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)間段應(yīng)對(duì)應(yīng)，數(shù)量應(yīng)當(dāng)相當(dāng)。因此應(yīng)賣出（70噸÷10噸/手）=7手，11月份到期的大豆期貨合約。

4、某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，建倉(cāng)時(shí)，賣出10手期貨合約，基差為-30元/噸，買入平倉(cāng)時(shí)的基差為-50元/噸，則該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是（）。（大豆期貨10噸/手）【單選題】

A.盈利2000元

B.虧損2000元

C.盈利1000元

D.虧損1000元

正確答案:B

答案解析:經(jīng)銷商進(jìn)行的是賣出套期保值，建倉(cāng)時(shí)基差為-30元/噸，平倉(cāng)時(shí)基差為-50元/噸，則基差走弱20元/噸；由于賣出套期保值，基差走弱虧損，因此虧損額為：20×10×10=2000元。

5、下列選項(xiàng)中關(guān)于轉(zhuǎn)換因子說法不正確的是（）?！締芜x題】

A.當(dāng)可交割國(guó)債票面利率低于國(guó)債期貨合約標(biāo)的票面利率時(shí)，轉(zhuǎn)換因子大于1。

B.轉(zhuǎn)換因子在合約上市時(shí)由交易所公布，其數(shù)值在合約存續(xù)期間不變

C.交易所將定期公布國(guó)債期貨可交割債券的轉(zhuǎn)換因子

D.轉(zhuǎn)換因子實(shí)質(zhì)上是面值1元的可交割國(guó)債在其剩余期限內(nèi)的所有現(xiàn)金流按國(guó)債期貨合約標(biāo)的票面利率折現(xiàn)的現(xiàn)值

正確答案:A

答案解析:轉(zhuǎn)換因子實(shí)質(zhì)上是面值1元的可交割國(guó)債在其剩余期限內(nèi)的所有現(xiàn)金流按國(guó)債期貨合約標(biāo)的票面利率折現(xiàn)的現(xiàn)值。轉(zhuǎn)換因子在合約上市時(shí)由交易所公布，其數(shù)值在合約存續(xù)期間不變。如果可交割國(guó)債票面利率高于國(guó)債期貨合約標(biāo)的票面利率，轉(zhuǎn)換因子大于1；如果可交割國(guó)債票面利率低于國(guó)債期貨合約標(biāo)的票面利率，轉(zhuǎn)換因子小于1。選項(xiàng)A不正確。

6、套期保值者首先在期貨市場(chǎng)上以買入的方式建立交易部位，這種套期保值被稱為（）?！径噙x題】

A.買入套期保值

B.多頭套期保值

C.空頭套期保值

D.賣出套期保值

正確答案:A、B

答案解析:買入套期保值，又稱多頭套期保值，是指套期保值者通過在期貨市場(chǎng)建立多頭頭寸，預(yù)期對(duì)沖其現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)空頭，或者未來將買入的商品或資產(chǎn)的價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)的操作。

7、外匯期貨合約只能采用實(shí)物交割。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:外匯期貨合約中，實(shí)物交割和現(xiàn)金交割各分天下。因此有實(shí)物交割，也有現(xiàn)金交割。

8、技術(shù)分析的要素主要有（）?！径噙x題】

A.價(jià)格

B.成交量

C.時(shí)間

D.持倉(cāng)量

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨市場(chǎng)技術(shù)分析方法是通過對(duì)市場(chǎng)行為本身的分析來預(yù)測(cè)價(jià)格的變動(dòng)方向，即主要是對(duì)期貨市場(chǎng)的日常交易狀況，包括價(jià)格、交易量與持倉(cāng)量等數(shù)據(jù)，按照時(shí)間順序繪制成圖形、圖表，或者形成指標(biāo)系統(tǒng)，然后針對(duì)這些圖形、圖表或指標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行分析，預(yù)測(cè)期貨價(jià)格未來走勢(shì)。

9、外匯期權(quán)合約中規(guī)定賣出的貨幣，其利率越高，期權(quán)持有者在執(zhí)行期權(quán)合約前因持有該貨幣（）?！径噙x題】

A.可獲得更多的利息收入

B.獲得較少的利息收入

C.期權(quán)價(jià)格也就越高

D.期權(quán)價(jià)格也就越低

正確答案:A、C

答案解析:在行權(quán)之前的貨幣權(quán)益都?xì)w持有者一方所有。外匯期權(quán)合約中規(guī)定賣出的貨幣，其利率越高，期權(quán)持有者在執(zhí)行期權(quán)合約前因持有該貨幣可獲得更多的利息收入，期權(quán)價(jià)格也就越高。

10、期貨公司的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)提供的服不包括（）?！締芜x題】

A.設(shè)計(jì)套期保值方案

B.制定企業(yè)期現(xiàn)套利等投資方案

C.協(xié)助擬定期貨交易策略

D.利用期貨市場(chǎng)為企業(yè)做宣傳

正確答案:D

答案解析:期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)并獲得合理的報(bào)酬。包括為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易操作策略等。選項(xiàng)D，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)不得利用期貨投資咨詢活動(dòng)傳播虛假、誤導(dǎo)性信息。