2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司獨立董事的職責是（）?！径噙x題】

A.重點關注和保護客戶、中小股東的利益

B.發(fā)表客觀、公正的獨立意見

C.維護期貨公司利益

D.對期貨公司擴大盈利獻計獻策

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。選項AB正確。

2、期貨公司發(fā)生涉及境外交易者或者境外經紀機構的期貨糾紛、仲裁或者訴訟的，應當向（）報告?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.工商管理部門

D.外匯管理局

正確答案:B

答案解析:《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》發(fā)生下列重大情形之一的，期貨公司應當在知情后5個工作日內或者按照規(guī)定向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告：（一）境外交易者或者境外經紀機構發(fā)生違規(guī)、被接管、破產或者其他風險事件；（二）發(fā)生涉及境外交易者或者境外經紀機構的期貨糾紛、仲裁或者訴訟；（三）其他影響境外交易者或者境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易的情形。選項B正確。

3、公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）內反饋。【單選題】

A.5個工作日

B.10個工作日

C.15個工作日

D.20個工作日

正確答案:A

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起5個工作日內反饋。

4、期貨公司應當將資產管理業(yè)務投資經理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起（）個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.7

正確答案:C

答案解析:《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第二十七條 期貨公司應當將資產管理業(yè)務投資經理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。

5、運用標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算價值。【單選題】

A.結算價

B.收盤價

C.平均價

D.最低價

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。選項A正確。

6、以期貨交易所為（）的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄?！径噙x題】

A.被告

B.原告

C.關聯人

D.第三人

正確答案:A、D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。選項AD正確。

7、期貨公司應當按照規(guī)定對分支機構實行（）?！径噙x題】

A.統(tǒng)一結算

B.統(tǒng)一風險管理

C.統(tǒng)一資金調撥

D.統(tǒng)一財務管理和會計核算

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應當按照規(guī)定對分支機構實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算。選項ABCD正確。

8、申請設立期貨公司，對期貨公司主要股東為境外股東的，應當具備的條件包括（）。【多選題】

A.依其所在國家或者地區(qū)法律設立、合法存續(xù)的金融機構

B.近3年各項財務指標及監(jiān)管指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構要求

C.所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度

D.境外股東應當以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司主要股東、控股股東、第一大股東為境外股東的，除應當符合本辦法第七條、第九條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件： （一）依其所在國家或者地區(qū)法律設立、合法存續(xù)的金融機構；（二）近 3 年各項財務指標及監(jiān)管指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構的要求；（三）所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關系；（四）期貨公司外資持股比例或者擁有的權益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國期貨業(yè)對外或者對我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)開放所作的承諾。境外股東應當以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。（五）中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。選項ABCD正確。

9、期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十六條 期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。

10、中國期貨業(yè)協會對違反自律規(guī)則的從業(yè)人員，根據情節(jié)輕重，給予的紀律懲戒有（）?！径噙x題】

A.訓誡

B.公開譴責

C.暫停從業(yè)資格6個月至12個月

D.撤銷從業(yè)資格并在1年至3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協會紀律懲戒程序》協會對違反自律規(guī)則的從業(yè)人員，根據情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒：（一）訓誡；（二）公開譴責；（三）暫停從業(yè)資格6個月至12個月；（四）撤銷從業(yè)資格并在1年至3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請；（五）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請；（六）協會自律規(guī)則規(guī)定的其他紀律懲戒措施。選項ABCD正確。