2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨市場(chǎng)的行政監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。( )【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條 期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。

2、期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)存在以下（）情形的，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力不予加分，并將公司類別下調(diào)3個(gè)級(jí)別。【多選題】

A.參與或?yàn)槠谪浥滟Y等非法期貨活動(dòng)提供便利

B.超范圍經(jīng)營(yíng)

C.股東虛假出資或抽逃出資

D.占用、挪用客戶資產(chǎn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)存在以下情形的，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力不予加分，并將公司類別下調(diào)3個(gè)級(jí)別；情節(jié)嚴(yán)重的，評(píng)為D類： （1）股東虛假出資或抽逃出資； （2）超范圍經(jīng)營(yíng)； （3）占用、挪用客戶資產(chǎn)； （4）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)重違規(guī)，引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)或造成惡劣影響； （5）風(fēng)險(xiǎn)管理子公司違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)或造成惡劣影響； （6）參與或?yàn)槠谪浥滟Y等非法期貨活動(dòng)提供便利； （7）惡意規(guī)避監(jiān)管，包括向監(jiān)管部門報(bào)送虛假材料、不配合現(xiàn)場(chǎng)檢查或調(diào)查、隱藏違規(guī)事實(shí)等。

3、下列關(guān)于期貨交易所繳納保障金的后續(xù)資金來源，說法不正確的是（）?！締芜x題】

A.財(cái)政部門按稅收的一定比例繳納

B.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納

C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納

D.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條 保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。保障基金的后續(xù)資金來源包括：（一）期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納； （二）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納； （三）保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。選項(xiàng)A不正確。

4、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的后續(xù)資金繳納，說法正確的有（）?！径噙x題】

A.保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定

B.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用的收益歸屬財(cái)政部

C.保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)

D.來源包括保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》保障基金的后續(xù)資金來源包括：（1）期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納；（2）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納；（3）保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定，并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整。鼓勵(lì)保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)。保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。 選項(xiàng)ACD正確。

5、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，下列屬于數(shù)據(jù)庫(kù)中所包含的信息的是（）。【多選題】

A.投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者的申請(qǐng)及審核記錄

B.投資者歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果

C.投資者的誠(chéng)信記錄

D.投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失信行為記錄

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十五條 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)至少包含以下信息： （一）《辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息；（二）投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失信行為記錄；（三）投資者歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等；（四）投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者或者不同類別投資者轉(zhuǎn)化的申請(qǐng)及審核記錄等；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)及經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其它信息?！蹲C券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：（一）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息；（二）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；（三）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；（四）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；（五）風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；（六）誠(chéng)信記錄；（七）實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；（八）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；（九）其他必要信息。