2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十四章 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、（）根據(jù)自身職責(zé)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實施自律管理。【單選題】

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

正確答案:B

答案解析:《期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第五條 中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱中期協(xié)）根據(jù)自身職責(zé)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實施自律管理。

2、為有序開展期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，規(guī)范試點(diǎn)期間資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)（）相關(guān)規(guī)定，制定《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》?！締芜x題】

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨營業(yè)部管理規(guī)定》

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第一條 為有序開展期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（以下簡稱資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)）試點(diǎn)工作，規(guī)范試點(diǎn)期間資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

3、（）可以對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查。【單選題】

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

正確答案:D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十四條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查。

4、下列對期貨公司資產(chǎn)管理的客戶要求說法正確的是（）?！径噙x題】

A.應(yīng)當(dāng)對委托資產(chǎn)來源及用途的合法性進(jìn)行口頭承諾

B.應(yīng)當(dāng)以真實身份委托期貨公司進(jìn)行資產(chǎn)管理

C.委托資產(chǎn)的來源及用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定

D.不違反規(guī)定向公眾集資

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十二條 客戶應(yīng)當(dāng)以真實身份委托期貨公司進(jìn)行資產(chǎn)管理，委托資產(chǎn)的來源及用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定，不得違反規(guī)定向公眾集資?？蛻魬?yīng)當(dāng)對委托資產(chǎn)來源及用途的合法性進(jìn)行書面承諾。

5、期貨公司發(fā)生以下（）情形的，資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險官報告?！径噙x題】

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險控制措施

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查

C.客戶提前終止資產(chǎn)管理委托

D.其他可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展和客戶權(quán)益的情形

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三十二條 發(fā)生以下情形之一的，期貨公司資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險官報告：   （一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險控制措施，或者被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查；   （二）客戶提前終止資產(chǎn)管理委托；   （三）其他可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展和客戶權(quán)益的情形。