期貨從業(yè)資格
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2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》每日一練0302
幫考網校2022-03-02 10:46

2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。


1、期貨經營機構的期貨業(yè)務許可被注銷的,由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務人員的從業(yè)資格。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的,由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

2、期貨公司屬于中國期貨業(yè)協(xié)會的()?!締芜x題】

A.普通會員

B.特殊會員

C.單位會員

D.聯(lián)系會員

正確答案:A

答案解析:中國期貨業(yè)協(xié)會的會員由普通會員、特別會員、聯(lián)系會員組成。普通會員是指經中國證監(jiān)會核準或其他依法設立的從事期貨及衍生品業(yè)務的期貨經營機構。因此期貨公司屬于普通會員。選項A正確。

3、中國證監(jiān)會應當制定期貨公司持續(xù)性經營規(guī)則,對期貨公司及其分支機構的經營條件以及()等方面提出要求。【多選題】

A.人事管理

B.內部控制

C.保證金存管

D.關聯(lián)交易

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十四條 中國證監(jiān)會應當制定期貨公司持續(xù)性經營規(guī)則,對期貨公司的凈資本與凈資產的比例,凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業(yè)務規(guī)模的比例,流動資產與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標做出規(guī)定;對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯(lián)交易等方面提出要求。

4、申請設立期貨交易所,需要向中國證監(jiān)會提交擬任用高級管理人員及其近親屬的名單及簡歷。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九條 申請設立期貨交易所,應當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料:(五)理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷。

5、期貨公司會員應當向投資者充分揭示金融期貨風險,全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征,嚴格驗證投資者資金、金融期貨仿真交易經歷和期貨交易經歷,測試投資者的金融期貨基礎知識,審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力,認真審核投資者開戶申請材料。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十一條。期貨公司會員應當向投資者充分揭示金融期貨風險,全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征,嚴格驗證投資者資金、金融期貨仿真交易經歷和期貨交易經歷,測試投資者的金融期貨基礎知識,審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力,認真審核投資者開戶申請材料。

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