2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二十一章 金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取的處理措施有（）?！径噙x題】

A.通報(bào)批評

B.公開譴責(zé)

C.暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)

D.取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十二條。期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報(bào)批評、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

2、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、金融期貨仿真交易經(jīng)歷和期貨交易經(jīng)歷，測試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，認(rèn)真審核投資者開戶申請材料。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十一條。期貨公司會員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、金融期貨仿真交易經(jīng)歷和期貨交易經(jīng)歷，測試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，認(rèn)真審核投資者開戶申請材料。

3、期貨公司為一般法人投資者開立金融期貨交易編碼時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)滿足的條件中正確的有（）?！径噙x題】

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

B.申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

C.具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程

D.相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》第五條。期貨公司會員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請開立金融期貨交易編碼：（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元；（二）申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；（三）具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程；（四）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)試； （五）具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄；或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；（六）不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。

4、期貨公司會員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對其采取（ ）等處理措施?！径噙x題】

A.通報(bào)批評

B.公開譴責(zé)

C.書面警示

D.暫停受理申請開立新的交易編碼

正確答案:A、B、C、D

答案解析:第二十一條 期貨公司會員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對其采取責(zé)令整改。談話提醒、書面警示、通報(bào)批評、公開譴責(zé)、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

5、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確（）的責(zé)任?！径噙x題】

A.高級管理人員

B.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.復(fù)核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第九條。期貨公司會員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。