2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期權(quán)交易是針對(duì)某種具體權(quán)利，即買權(quán)或賣權(quán)的買賣，而買方只能執(zhí)行期權(quán)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:期權(quán)交易是針對(duì)某種具體權(quán)利，即買權(quán)或賣權(quán)的買賣。買方有權(quán)執(zhí)行期權(quán)，也可放棄行權(quán)，因此期權(quán)也稱為選擇權(quán)。

2、對(duì)于商品期貨來說，確定期貨合約交易單位的大小應(yīng)該考慮（）。【多選題】

A.合約標(biāo)的物的市場規(guī)模

B.交易者的資金規(guī)模

C.期貨交易所的會(huì)員結(jié)構(gòu)

D.該商品的現(xiàn)貨交易習(xí)慣

正確答案:A、B、C、D

答案解析:對(duì)于商品期貨來說，確定期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的物的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模、期貨交易所的會(huì)員結(jié)構(gòu)，該商品的現(xiàn)貨交易習(xí)慣等因素。一般來說，某種商品的市場規(guī)模較大，交易者的資金規(guī)模較大，期貨交易所中愿意參與該期貨交易的會(huì)員單位較多，則該合約的交易單位就可以設(shè)計(jì)得大一些；反之則小一些。

3、期貨公司對(duì)其客戶的交易進(jìn)行結(jié)算，按照盈虧方式的不同，可以分為（）?！径噙x題】

A.逐日盯市

B.平倉對(duì)沖

C.逐筆對(duì)沖

D.當(dāng)日了結(jié)

正確答案:A、C

答案解析:期貨公司對(duì)其客戶的交易進(jìn)行結(jié)算，按照盈虧方式的不同，可以分為逐日盯市和逐筆對(duì)沖。

4、某投機(jī)者預(yù)測(cè)6月份大豆期貨合約會(huì)下跌，于是以2565元／噸的價(jià)格賣出3手6月份大豆期貨合約。此后合約價(jià)格下跌到2530元／噸，他又以此價(jià)格賣出2手6月大豆期貨合約。之后價(jià)格繼續(xù)下跌至2500元／噸，他再以此價(jià)格賣出1手6月大豆期貨合約。若后來價(jià)格上漲到了2545元／噸，該投機(jī)者將頭寸全部平倉，則投資的盈虧狀況為（）。（大豆期貨10噸/手）【單選題】

A.虧損150元

B.盈利150元

C.虧損50元

D.盈利50元

正確答案:A

答案解析:合約平均賣出價(jià)=（2565×3+2530×2+2500×1)/6=2542.5元/噸；盈虧為（2542.5-2545）×6×10=-150元。

5、期貨投資者因自身因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為（）?！径噙x題】

A.滿倉操作，承受過大的風(fēng)險(xiǎn)

B.對(duì)價(jià)格預(yù)測(cè)的能力欠佳

C.期貨公司選擇不當(dāng)產(chǎn)生的不便和風(fēng)險(xiǎn)

D.缺乏處理高風(fēng)險(xiǎn)投資的經(jīng)驗(yàn)

正確答案:A、B、D

答案解析:作為期貨交易利益的直接承受者，其自身的素質(zhì)、知識(shí)水平、進(jìn)行期貨交易的經(jīng)驗(yàn)和操作水平，都是影響風(fēng)險(xiǎn)的因素。主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：（1）對(duì)價(jià)格預(yù)測(cè)的能力欠佳。（2）滿倉操作，承受過大的風(fēng)險(xiǎn)。（3）缺乏處理高風(fēng)險(xiǎn)投資的經(jīng)驗(yàn)。選項(xiàng)C，屬于代理風(fēng)險(xiǎn)。

6、從投資者角度，股票權(quán)益互換可以分為固定收益交換為浮動(dòng)收益和浮動(dòng)收益互換為固定收益兩類。（） 【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:從投資者角度，股票權(quán)益互換可以分為：固定收益交換為浮動(dòng)收益和浮動(dòng)收益互換為固定收益兩類。

7、期貨合約保證金比例越高，期貨交易的杠桿效應(yīng)就越大。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:期貨交易實(shí)行保證金制度。交易者在買賣期貨合約時(shí)按照合約價(jià)值的一定比率繳納保證金作為履約保證。保證金比例越低，期貨交易的杠桿效應(yīng)就越大。

8、在平倉階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則包括（）?！径噙x題】

A.限制損失原則

B.滾動(dòng)利潤原則

C.靈活運(yùn)用止損指令

D.平均賣高策略

正確答案:A、B、C

答案解析:平倉階段，投機(jī)者可運(yùn)用止損指令是實(shí)現(xiàn)“限制損失、累積盈利”。

9、期貨交易以保證金制度為基礎(chǔ)，實(shí)行每日無負(fù)債結(jié)算制度，每日進(jìn)行結(jié)算且由結(jié)算機(jī)構(gòu)擔(dān)保履約，所以信用風(fēng)險(xiǎn)較小。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:期貨交易以保證金制度為基礎(chǔ)，實(shí)行每日無負(fù)債結(jié)算制度，每日進(jìn)行結(jié)算且由結(jié)算機(jī)構(gòu)擔(dān)保履約，所以信用風(fēng)險(xiǎn)較小。

10、做市商是由（）認(rèn)可，為指定品種的期貨、期權(quán)合約提供雙邊報(bào)價(jià)等服務(wù)的法人或者非法人組織。【單選題】

A.證監(jiān)會(huì)

B.交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.監(jiān)控中心

正確答案:B

答案解析:做市商，是指經(jīng)交易所認(rèn)可，為指定品種的期貨、期權(quán)合約提供雙邊報(bào)價(jià)等服務(wù)的法人或者非法人組織。期貨做市商一般具備一定實(shí)力和信譽(yù)的期貨經(jīng)營法人作為特許交易商。