2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、期貨公司變更股權(quán)，單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列（）申請(qǐng)材料?！径噙x題】

A.變更股權(quán)申請(qǐng)書

B.關(guān)于變更股權(quán)的決議文件

C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限公司其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書

D.所涉及股東的股東會(huì)、董事會(huì)或者其他決策機(jī)構(gòu)做出的相關(guān)決議

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十一條 期貨公司變更股權(quán)，有本辦法第十九條所列情形的，應(yīng)當(dāng)提交下列相關(guān)申請(qǐng)材料：（一）申請(qǐng)書；（二）關(guān)于變更股權(quán)的決議文件；（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限責(zé)任公司其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書；（四）所涉及股東的基本情況報(bào)告、變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖以及期貨公司關(guān)于變更后股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說明；（五）所涉及股東的股東會(huì)、董事會(huì)或者其他決策機(jī)構(gòu)做出的相關(guān)決議；（六）所涉及股東的最近 3 年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明以及不存在對(duì)所投資企業(yè)經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾 3 年的說明；（七）律師事務(wù)所出具的法律意見書；（八）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。第十九條 期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到 5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

2、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微的會(huì)受到警告處分。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十七條 從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出。

3、期貨公司設(shè)立、收購、參股境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）?！径噙x題】

A.申請(qǐng)日前6個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

B.近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

C.最近一次期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)不低于B類BB級(jí)

D.具有完備的境外機(jī)構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十二條 期貨公司設(shè)立、收購、參股境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并應(yīng)當(dāng)自公司決議生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)備：（一）申請(qǐng)日前6個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；（二）最近一次期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)不低于B類BB級(jí)；（三）近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，近 1 年未因治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等原因被采取監(jiān)管措施，不存在因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；（四）具有完備的境外機(jī)構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風(fēng)險(xiǎn)；（五）擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作備忘錄；（六）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

4、取得期貨投資咨詢資格的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。

5、小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述正確的是（）?！究陀^案例題】

A.公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù)

B.公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用

C.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容

D.公司應(yīng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)以知悉

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十四條 期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)B不正確，應(yīng)由期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼。