2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、行為人具有下列（）情形之一的，可以認定為刑法規(guī)定的“以其他方法操縱證券、期貨市場”?！径噙x題】

A.利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進行相關交易或者謀取相關利益

B.通過控制發(fā)行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的內(nèi)容、時點、節(jié)奏，誤導投資者作出投資決策，影響證券交易價格或者證券交易量，并進行相關交易或者謀取相關利益

C.通過囤積現(xiàn)貨，影響特定期貨品種市場行情，并進行相關期貨交易

D.不以成交為目的，頻繁申報、撤單或者大額申報、撤單，誤導投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進行與申報相反的交易或者謀取相關利益

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條 行為人具有下列情形之一的，可以認定為刑法第一百八十二條第一款第四項規(guī)定的“以其他方法操縱證券、期貨市場”：（一）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進行相關交易或者謀取相關利益的；（二）通過對證券及其發(fā)行人、上市公司、期貨交易標的公開作出評價、預測或者投資建議，誤導投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進行與其評價、預測、投資建議方向相反的證券交易或者相關期貨交易的；（三）通過策劃、實施資產(chǎn)收購或者重組、投資新業(yè)務、股權轉(zhuǎn)讓、上市公司收購等虛假重大事項，誤導投資者作出投資決策，影響證券交易價格或者證券交易量，并進行相關交易或者謀取相關利益的；（四）通過控制發(fā)行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的內(nèi)容、時點、節(jié)奏，誤導投資者作出投資決策，影響證券交易價格或者證券交易量，并進行相關交易或者謀取相關利益的；（五）不以成交為目的，頻繁申報、撤單或者大額申報、撤單，誤導投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進行與申報相反的交易或者謀取相關利益的；（六）通過囤積現(xiàn)貨，影響特定期貨品種市場行情，并進行相關期貨交易的；（七）以其他方法操縱證券、期貨市場的。

2、期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條。期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。

3、客戶開戶管理的具體實施工作由各期貨交易所負責。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條 中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司（以下簡稱監(jiān)控中心）負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關的客戶資料，應當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。

4、證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循（）原則。【多選題】

A.自愿

B.誠實信用

C.公平

D.客戶利益至上

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第三條 證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹慎勤勉，維護投資者合法權益，服務實體經(jīng)濟，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。

5、期貨交易所理事長的工作職責包括（）?！径噙x題】

A.主持會員大會

B.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

C.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

D.主持期貨交易所的日常工作

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十八條 理事長行使下列職權：（一）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；（二）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；（三）檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

6、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條。人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

7、期貨交易的結算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。【單選題】

A.當日無負債結算

B.當日可負債結算

C.次日無負債結算

D.累計結算

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第三十三條 期貨交易的結算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。

8、期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)?！締芜x題】

A.15

B.30

C.45

D.60

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條 期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外。

9、期貨投資者保障基金的啟動資金是（）?！径噙x題】

A.由期貨交易所會員繳納

B.由期貨交易所繳納

C.來自風險準備金

D.按照賬戶總額的10％繳納

正確答案:B、C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條 保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險 準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。

10、根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，( )為合同履行地?！締芜x題】

A.實物交割住所地

B.被告住所地

C.下單住所地

D.期貨交易所住所地

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條。在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。