2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照( )確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。【單選題】

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟(jì)法

D.當(dāng)事人在合同中的約定

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條。人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。

2、依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是( )。【單選題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.期貨交易所

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

3、下列對會員制期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)表述不準(zhǔn)確的有（ ）。【多選題】

A.審查批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案

B.擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃

C.審查批準(zhǔn)期貨交易所對外投資計劃

D.擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

正確答案:A、C

答案解析:《期貨交易管理辦法》第三十四條總經(jīng)理行使下列職權(quán)：（一）組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；（二）主持期貨交易所的日常工作；（三）根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法；（四）決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；（五）擬訂風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案；（六）擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；（七）擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對外投資計劃；（八）擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；（九）擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；（十）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；（十一）決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；（十二）決定期貨交易所員工的工資和獎懲；（十三）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)。

4、會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)先以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，再以該會員的保證金進(jìn)行追償。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第三十六條 會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

5、自律監(jiān)察委員會通過對調(diào)查報告、當(dāng)事人的陳述或者申辯意見等材料進(jìn)行審查后，作出的決定包括（）。【多選題】

A.確認(rèn)當(dāng)事人違反自律規(guī)則事實不成立或者情節(jié)輕微的，作出撤銷案件或者不予紀(jì)律懲戒的決定

B.認(rèn)為事實不清的，要求協(xié)會自律監(jiān)察部門重新調(diào)查

C.確認(rèn)當(dāng)事人有違反自律規(guī)則行為的，作出予以紀(jì)律懲戒的決定

D.當(dāng)事人雖未違反法律、行政法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的明文規(guī)定，但其行為嚴(yán)重破壞行業(yè)聲譽(yù)、損害行業(yè)根本利益的，作出予以紀(jì)律懲戒的決定 

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序（修訂）》第二十三條 自律監(jiān)察委員會通過對調(diào)查報告、當(dāng)事人的陳述或者申辯意見等材料進(jìn)行審查后，經(jīng)集體討論，根據(jù)不同情況，作出以下決定：（一）確認(rèn)當(dāng)事人違反自律規(guī)則事實不成立或者情節(jié)輕微的，作出撤銷案件或者不予紀(jì)律懲戒的決定；（二）認(rèn)為事實不清的，要求協(xié)會相關(guān)部門重新調(diào)查；（三）確認(rèn)當(dāng)事人有違反自律規(guī)則行為的，或者雖未違反法律、行政法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的明文規(guī)定，但其行為與期貨行業(yè)的職業(yè)道德明顯不相稱的，或者其行為嚴(yán)重破壞行業(yè)聲譽(yù)、損害行業(yè)根本利益的，作出予以紀(jì)律懲戒的決定。 

6、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（ ）組成?！締芜x題】

A.結(jié)算會員和一般會員

B.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

C.普通會員和特殊會員

D.交易會員和結(jié)算會員

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第八條 期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。

7、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）?！締芜x題】

A.任免期貨交易所負(fù)責(zé)人

B.安排期貨合約上市

C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

D.監(jiān)督期貨交割

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強(qiáng)對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：（一）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；（二）設(shè)計合約，安排合約上市；（三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；（四）為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；（五）按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理；（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

8、期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十三條。期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

9、經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)銷售本機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)具備（）等能力。【多選題】

A.銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格

B.落實適當(dāng)性義務(wù)要求的人員

C.內(nèi)控制度

D.技術(shù)設(shè)備

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第二十二條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)銷售本機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)具備銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格及落實適當(dāng)性義務(wù)要求的人員、內(nèi)控制度、技術(shù)設(shè)備等能力。

10、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條。期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%。