2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，投資者金融期貨仿真交易經(jīng)歷是指以該投資者身份參與金融期貨仿真交易，包括累計(jì)（）個(gè)交易日、（）筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄。【單選題】

A.10；10

B.10；20

C.10；30

D.20；30

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十五條 投資者的金融仿真交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)包括累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。 　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從交易所查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，并根據(jù)查詢結(jié)果對(duì)投資者的仿真交易經(jīng)歷進(jìn)行認(rèn)定。

2、監(jiān)控中心在復(fù)核客戶開戶申請材料中發(fā)現(xiàn)以下（）情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司?！径噙x題】

A.客戶交易編碼申請表格式不正確

B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

C.客戶資料不符合實(shí)名制要求

D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理》第十八條 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：（一）客戶資料不符合實(shí)名制要求；（二）客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

3、監(jiān)控中心對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核的標(biāo)準(zhǔn)包括（）。【多選題】

A.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性

B.個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性

C.單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性

D.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理》第十七條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核：（一）客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性；（二）個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性；（三）單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性；（四）客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性；（五）其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。

4、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是( )?！締芜x題】

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條。因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失；雙方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

5、《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》自( )起施行?！締芜x題】

A.2010年12月31日起

B.2011年1月17日起

C.2011年6月30日起

D.2011年12月31日起

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》已于2010年12月27日由最高人民法院審判委員會(huì)第1507次會(huì)議通過，現(xiàn)予公布，自2011年1月17日起施行。

6、具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬2年。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十七條 具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。

7、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效?！締芜x題】

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十三條 會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。

8、如果期貨市場出現(xiàn)異常情況，甲期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采取下列(   )緊急措施，并立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?！究陀^案例題】

A.提高保證金

B.暫時(shí)停止交易

C.限制會(huì)員或者客戶的最小持倉量

D.調(diào)整漲跌停板幅度

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條 當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：（一）提高保證金；（二）調(diào)整漲跌停板幅度；（三）限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量；（四）暫時(shí)停止交易；（五）采取其他緊急措施。

9、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則?！径噙x題】

A.自愿

B.誠實(shí)信用

C.公平

D.客戶利益至上

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三條 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹(jǐn)慎勤勉，維護(hù)投資者合法權(quán)益，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。

10、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向（ ）提出申請?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國家工商總局

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十一條 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請