2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請，該人員應(yīng)符合的條件不包括( )?！締芜x題】

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機構(gòu)聘用

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D.有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗

正確答案:D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條 機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（二）已被本機構(gòu)聘用；（三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰；（四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；（五）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

2、期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所除發(fā)布即時行情信息外，還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（）。【單選題】

A.標(biāo)準(zhǔn)倉單的品種

B.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況

C.標(biāo)準(zhǔn)倉單的質(zhì)量

D.交割等級

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第八十九條　期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：（一）即時行情；（二）持倉量、成交量排名情況；（三）期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。

3、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為（ ）?！締芜x題】

A.無效指令

B.合約到期日前都有效

C.當(dāng)日有效

D.當(dāng)天上午或下午有效

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效

4、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足( )的要求?！径噙x題】

A.期貨公司盈利目標(biāo)

B.期貨公司審慎經(jīng)營

C.期貨公司風(fēng)險管理

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十九條 期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

5、興德期貨是一家剛成立的期貨公司，則該公司不得有下列（）行為和活動?！究陀^案例題】

A.從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動

B.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)

C.為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資

D.對外擔(dān)保

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第十七條 期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。 　　期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。 　　期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。

6、期貨公司可以在信譽好、實力強的任意一家境內(nèi)銀行開立期貨保證金賬戶。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

7、經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入的措施。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四十二條 經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入的措施。

8、中國金融期貨交易所對（）落實投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)配合，如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。【單選題】

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨公司會員

D.中國證監(jiān)會

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第十九條。交易所對期貨公司會員落實投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)配合，如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。 　　交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進(jìn)行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。

9、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當(dāng)( )，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗！径噙x題】

A.忠于職守

B.依法辦事

C.公正廉潔

D.保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十三條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/p>

10、證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，但可以代客戶接收、保管或者修改交易密碼。( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條 證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。