2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)于申請(qǐng)日前（）符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。【單選題】

A.2個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.3個(gè)月

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條 期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（二）申請(qǐng)日前 3 個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)； 

2、外商投資期貨公司申請(qǐng)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，申請(qǐng)人提交的文件及報(bào)送的材料，不能充分說(shuō)明申請(qǐng)人狀況的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）?！締芜x題】

A.要求申請(qǐng)人補(bǔ)交其他材料

B.要求申請(qǐng)人重新準(zhǔn)備材料

C.要求申請(qǐng)人作出補(bǔ)充說(shuō)明

D.作出不批準(zhǔn)的決定

正確答案:C

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第十四條 申請(qǐng)人提交的文件及報(bào)送的材料，不能充分說(shuō)明申請(qǐng)人狀況的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求申請(qǐng)人作出補(bǔ)充說(shuō)明。

3、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得代理客戶(hù)從事期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的合法權(quán)益；（二）代理客戶(hù)從事期貨交易；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

4、期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采取緊急措施，應(yīng)立即報(bào)告保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果及時(shí)反饋中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第二十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果及時(shí)反饋監(jiān)控中心。

6、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以自行辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的（），也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為辦理?！径噙x題】

A.申購(gòu)

B.估值

C.贖回

D.核算

正確答案:B、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以自行辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記、估值、核算，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

7、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，可提供的下列（）服務(wù)。【多選題】

A.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算、交割

B.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

D.代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金

正確答案:B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)： 　?。ㄒ唬﹨f(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)； 　?。ǘ┨峁┢谪浶星樾畔?、交易設(shè)施； 　?。ㄈ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。 　　證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

8、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)( )情況時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施?！締芜x題】

A.異常

B.快速下跌

C.交易清淡

D.快速上漲

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十八條 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

9、( )依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

10、一家榨油廠(chǎng)在期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行大豆期貨套期保值交易，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使榨油廠(chǎng)的客戶(hù)保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該廠(chǎng)600萬(wàn)元，其余的保證金缺口期貨公司無(wú)法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該榨油廠(chǎng)能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。【客觀案例題】

A.901萬(wàn)元

B.990萬(wàn)元

C.802萬(wàn)元

D.1000萬(wàn)元

正確答案:C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條 對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：（一）對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償；（二）對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償。1600-600=1000萬(wàn)元；榨油廠(chǎng)能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為：（1000-10）×80%+10=802萬(wàn)元。