2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、關(guān)于期貨公司的次級債務(wù)的說法錯誤的有（ ）?！径噙x題】

A.期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本

B.期貨公司借入次級債務(wù)的，不可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本

C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入凈資本

D.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入流動負(fù)債

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十五條  期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入凈資本。  期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項完成后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。 期貨公司不得互相持有次級債務(wù)。

2、經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行投資者適當(dāng)性義務(wù)時，可以根據(jù)實際情況對附件的內(nèi)容加以調(diào)整和補(bǔ)充，但不得低于適當(dāng)性管理實施指引及附件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第四十六條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行投資者適當(dāng)性義務(wù)時，可以根據(jù)實際情況對附件的內(nèi)容加以調(diào)整和補(bǔ)充，但不得低于本指引及附件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

3、期貨公司申請設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）?！径噙x題】

A.申請日前6個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

B.公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條 期貨公司設(shè)立營業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起 5 個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備。期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；（二）申請日前 3 個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；（三）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（四）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近 1 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；（五）具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計劃；（六）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

4、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5％，期貨公司對甲收取的保證金比例是7％，以下說法正確的是（）。【客觀案例題】

A.期貨公司的做法是違法的，向客戶收取的保證金比例不能高于期貨交易所的規(guī)定比例

B.期貨公司的做法是合法的，向客戶收取的保證金比例不能低于期貨交易所的規(guī)定比例

C.期貨公司可以用收取的保證金為客戶支付手續(xù)費(fèi)稅款等

D.對收取的保證金，期貨公司可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十八條 期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。 　　期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：（一）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

5、申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的申請材料不包括 （）?！締芜x題】

A.任職資格申請表

B.資質(zhì)測試合格證明

C.期貨從業(yè)人員資格證書

D.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十五條 申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料： （一）申請書； （二）任職資格申請表； （三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明； （四）期貨從業(yè)人員資格證書；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。