2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以（）的罰款。【選擇題】

A.3萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上20萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零六條規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款。

2、根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的，要從（）等方面認(rèn)定“相關(guān)交易行為明顯”。
Ⅰ.時(shí)間吻合程度  
Ⅱ.交易背離程度
Ⅲ.利益關(guān)聯(lián)程度  
Ⅳ.投資收益情況【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《內(nèi)幕交易解釋》的規(guī)定，從以下三個(gè)方面的典型特征認(rèn)定相關(guān)交易行為是否明顯異常：
（1）時(shí)間吻合程度，即從行為時(shí)間與內(nèi)幕信息形成、變化、公開的時(shí)間吻合程度把握；（Ⅰ項(xiàng)正確）
（2）交易背離程度，即從交易行為與正常交易的背離程度把握；（Ⅱ項(xiàng)正確）
（3）利益關(guān)聯(lián)程度，即從賬戶交易資金進(jìn)出與該內(nèi)幕信息知情人員或者非法獲取人員有無關(guān)聯(lián)或者利害關(guān)系把握。（Ⅲ項(xiàng)正確）

3、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。【選擇題】

A.風(fēng)險(xiǎn)性

B.收益性

C.保密性

D.被動(dòng)性

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：（1）自主性；（2）風(fēng)險(xiǎn)性（選項(xiàng)A屬于）；（3）收益性（選項(xiàng)B屬于）；（4）專業(yè)性；（5）保密性（選項(xiàng)C屬于）。

4、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是（）。
Ⅰ.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益
Ⅱ.犯罪主體是特殊主體
Ⅲ.主觀方面一般是為了獲取合法利潤
Ⅳ.客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。其侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益（Ⅰ項(xiàng)正確）；客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)（Ⅳ項(xiàng)正確），擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的行為；犯罪主體是特殊主體（Ⅱ項(xiàng)正確），即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)；主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

5、注冊(cè)會(huì)計(jì)師甲、乙、丙共同出資設(shè)立一特殊的普通合伙制會(huì)計(jì)師事務(wù)所。因甲、乙在某次審計(jì)業(yè)務(wù)中故意出具不實(shí)審計(jì)報(bào)告，人民法院判決會(huì)計(jì)師事務(wù)所賠償當(dāng)事人50萬元。根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于該賠償責(zé)任承擔(dān)的表述中，正確的是（）?！具x擇題】

A.甲、乙、丙均承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.甲、乙、丙均以其在會(huì)計(jì)師事務(wù)所中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任

C.以該會(huì)計(jì)師事務(wù)所的全部財(cái)產(chǎn)為限承擔(dān)責(zé)任

D.甲、乙承擔(dān)無限連帶責(zé)任，丙以其在會(huì)計(jì)師事務(wù)所中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：1個(gè)合伙人或者數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任。

6、同時(shí)符合下列條件的自然人是第二類專業(yè)投資者（）?！窘M合型選擇題】

A.I、III

B.II、IV

C.I、IV

D.II、III

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：同時(shí)符合下列條件的自然人是第二類專業(yè)投資者：

7、符合下列條件之一的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）?！窘M合型選擇題】

A.I、III

B.II、IV

C.I、IV

D.II、III

正確答案:A

答案解析:

8、（  ）為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。【選擇題】

A. 董事會(huì)

B.自營業(yè)務(wù)部門

C.投資決策機(jī)構(gòu)

D.證券公司

正確答案:B

答案解析:自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。

9、下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理

B.保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任

C.保薦代表人可以列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

D.保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。

10、從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合（）的自律管理?！具x擇題】

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)

D.證券公司

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。