2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、關(guān)于證券公司從事金融衍生產(chǎn)品交易的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易Ⅱ.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易Ⅲ.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易Ⅳ.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易（Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)正確）；不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。（Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤、Ⅳ項(xiàng)正確）

2、根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定，證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)備案，成為主辦券商?！具x擇題】

A.證券交易所

B.證監(jiān)會(huì)

C.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定，證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案，成為主辦券商。

3、管理人應(yīng)當(dāng)自專項(xiàng)計(jì)劃成立日起（）個(gè)工作日內(nèi)將設(shè)立情況報(bào)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)?！具x擇題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：管理人應(yīng)當(dāng)自專項(xiàng)計(jì)劃成立日起5個(gè)工作日內(nèi)將設(shè)立情況報(bào)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

4、證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細(xì)賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對(duì)借入人開(kāi)展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）?！具x擇題】

A.20%；15%

B.25%；20%

C.30%；15%

D.30%；20%

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細(xì)賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對(duì)借入人開(kāi)展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于20%，其中貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。

5、下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。【選擇題】

A.風(fēng)險(xiǎn)性

B.收益性

C.保密性

D.被動(dòng)性

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：（1）自主性；（2）風(fēng)險(xiǎn)性（選項(xiàng)A屬于）；（3）收益性（選項(xiàng)B屬于）；（4）專業(yè)性；（5）保密性（選項(xiàng)C屬于）。