2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是（）。
Ⅰ.證券賬戶的開戶和銷戶
Ⅱ.資金賬戶的開戶和銷戶
Ⅲ.開通客戶交易委托品種
Ⅳ.證券轉(zhuǎn)托管【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：資金賬戶（證券資金臺賬）管理包括資金賬戶的開戶和銷戶（Ⅱ?qū)儆冢?、開通客戶交易委托品種（Ⅲ屬于）、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管（Ⅳ屬于）、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。

2、上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過?！具x擇題】

A.2/3

B.1/3

C.1/2

D.3/4

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定：“上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過?！?/p>

3、基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅持（）?！具x擇題】

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.客觀性原則

D.及時性原則

正確答案:A

答案解析:選項A正確：基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

4、《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是（）?！具x擇題】

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

C.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金

D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金

正確答案:A

答案解析:選項A正確：以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

5、申請公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的文件有（）。
Ⅰ.資產(chǎn)負(fù)債表
Ⅱ.公司債券募集辦法
Ⅲ.資產(chǎn)評估報告和驗資報告
Ⅳ.現(xiàn)金流量表【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：申請公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送下列文件：
（1）公司營業(yè)執(zhí)照；
（2）公司章程；
（3）公司債券募集辦法；（Ⅱ項正確）
（4）資產(chǎn)評估報告和驗資報告；（Ⅲ項正確）
（5）國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他文件。

6、證券公司在對研究咨詢業(yè)務(wù)進行內(nèi)部控制的過程中，應(yīng)重點防范（）?！窘M合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司在對研究咨詢業(yè)務(wù)進行內(nèi)部控制的過程中，應(yīng)重點防范傳播虛假信息、誤導(dǎo)投資者、無資格執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)，以及利益沖突等的風(fēng)險。

7、全面風(fēng)險管理要求管理的風(fēng)險包括（）?！窘M合型選擇題】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:A

答案解析:選項A正確：全面風(fēng)險管理包含對“全部風(fēng)險”進行管理的含義，要求對各類風(fēng)險進行管理，要求管理的風(fēng)險包括但不限于流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等。

8、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后（），向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。【選擇題】

A.3個工作日內(nèi)

B.5個工作日內(nèi)

C.10個工作日內(nèi)

D.15個工作日內(nèi)

正確答案:B

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

9、保薦機構(gòu)法定代表人和（）應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報告書上簽字。【選擇題】

A.保薦代表人

B.項目協(xié)辦人

C.內(nèi)核負(fù)責(zé)人

D.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

正確答案:A

答案解析:選項A正確：保薦機構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報告書上簽字。

10、證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，首先應(yīng)進行（）。【選擇題】

A.客戶身份識別

B.大額和可疑交易報告

C.可疑交易的分析

D.與司法機關(guān)全面合作

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司在于客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)識別客戶身份，了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人。